推进合规管理强化年 2022央企法治与智慧合规论坛顺利召开

北大法宝 2023-03-22

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为响应国务院国资委中央企业“合规管理强化年”的号召，及时探讨中央企业如何落实合规管理共性的外规要求和如何提升合规管理契合企业特性的内化效率，北京大学法学院充分发挥法治智库效应，在国务院国资委政策法规局指导下，在北大法宝承办及北京大学法律与人工智能研究中心和北京大学中国企业法律风险管理研究中心协办下，于2022年6月28日隆重召开“推进合规管理强化年-2022央企法治与智慧合规论坛”。

北京大学法学院党委副书记杨晓雷，国务院国资委政策法规局副局长朱晓磊，北京大学法学院教授、北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任蒋大兴，北京大学法学院教授、北京大学知识产权学院常务副院长张平，中国企业评价协会合规委秘书长刘红霞，国家电网有限公司法律合规部副主任刘春瑞，中国移动通信集团有限公司法律与监管事务部副总经理薄勇出席会议并做精彩发言；70余家央企、300余家省属、市属国企法务/合规部门代表，近3700人在线参加了本次论坛。

领导致辞

会议主办方北京大学法学院党委副书记杨晓雷进行了会议致辞。杨副书记从中央企业合规管理是项长期任务，是兼具理论和实务意义的重大课题出发，从法律人和法律规则的视角指出当下企业合规管理面临三种张力，一是企业本质上是利润驱动的，而合规管理本质上是规则和价值驱动的，二者之间存在着矛盾的张力；二是当下企业面临着复杂的国际国内竞争形势，中央企业尤其是跨国企业在合规管理上面临着域外和域内合规之间的微妙张力；三是合规管理让新的问题要符合社会既有的秩序和规则与要应用新的法律规则技术让传统的现实的问题获得新的解决方案的两种使命之间存在着的积极张力。相应地，作为推进企业合规管理的法律人，要积极发展和发挥三种能力，一是要寻找和赋予合规管理在企业经营中的价值的能力，二是要在域外域内复杂竞争形势下寻找和把握价值平衡点的能力，三是要在数字化、智能化法律科技快速发展的时代潮流下探索和研发智慧法律合规为企业合规管理进行技术赋能的能力。最后，杨副书记期待北大法学院及下属法律科技公司北大法宝能与国资委系统、央企国企代表就这三种能力，特别是围绕论坛主题智慧合规的能力，进行持续的交流与深入的探讨。

国务院国资委政策法规局副局长朱晓磊出席会议并致辞。朱晓磊强调，合规管理是中央企业依法治企的基本要求，是企业行稳致远的软实力，近年来国资委在合规管理上作了大量工作，取得积极进展。朱晓磊指出，国资委将2022年确定为中央企业“合规管理强化年”，目的是希望通过一年的集中努力，指导企业突破难点、补齐短板，真正发挥规范管理、防控风险的支撑保障作用，着力抓好“开展一次合规风险排查，制定一组合规管理清单，建立健全一个管理体系，完善一项审查机制，建设一个在线监管系统”的“五个一”重点工作。朱晓磊指出，当下企业深化合规管理还面临一些问题，比如合规边界的识别、合规成本与收益的关系等，需要与会学者专家、企业代表群策群力，共同探讨、共同破解这些问题，为国有企业深化改革、高质量发展提供更加有力的支撑保障。

主题报告

蒋大兴教授以《企业合规的历史经验——从晚清/民国实物股票看纸面合规如何有效》为题进行了主题报告。蒋大兴教授开篇明义直接指出当下企业合规管理的核心问题是面临合规管理知识困境，存在执行惰怠，形成了企业合规管理有制度无实效的局面。针对这个核心问题，蒋大兴教授以晚清、民国实物股票为例，通过对股票的印刷、设计、票面记载信息的差异对比分析，特别是从晚清、民国实物股票票面记载信息的普法、规制、法效三种功能的分类分析，从借鉴发挥历史经验角度提出了三点启示性的建议：一是通过简化合规管理知识信息来解决知识的不足，建议企业合规管理文件应简化表述，抓大抓重，确保明确传导企业的核心合规要求且同时避免“踩线合规”即可；二是通过智能化的手段来确定和提示违规责任，解决合规执行的困境；三是建议引入合规担保机制，通过合规管理不同职能部门间的连带责任，互相监督互相促进的合力来提升合规执行力。

张平教授发表了题为《企业数据合规的基本要求》的主题报告。张平教授全面梳理了数据合规的立法进程、法律依据，数据处理的基本原则，简要概括了企业数据合规的形式要件和公平实践，精准剖析了当前数据合规的现状以及面临的问题。针对国家发展数据要素市场、强调数据安全与发展的形势，中央企业拥有大量数据资产也面临数据合规实操困惑的问题，张平教授也向与会人员介绍了北大法学院数据合规团队所做的数据合规团体标准和个人信息保护自动化测评系统，并希望北大法学院数据合规团队积累的专业知识和研发的赋能工具对企业数据合规工作有所助益。

刘红霞秘书长发表了题为《中央企业合规管理难点分析》的主题报告。刘红霞秘书长从企业合规面临的整体监管环境出发，通过分析和对比国际组织企业合规管理top10的实务问题，世界银行常问中国企业的10类问题，详细剖析了当前中央企业合规管理在制度、职能、体系建设、有效性评价、国际评估要素、体系优化与改进等方面的难点问题，并提出了相应的对策建议。刘红霞秘书长认为当前央企合规管理面临的关键问题，主要是落在专业人才、专业组织以及组织的职能设置方面，而专业人才、专业组织及组织的职能履行上都需要数字化、智能化的合规管理工具，并希望中央企业在合规管理数字化、智能化工具的研发和应用上进行积极探索。

国家电网有限公司法律合规部刘春瑞副主任发表了题为《以“合规管理强化年”为主轴构建全面覆盖、动态防治国家电网合规“免疫”系统》的主题报告。刘主任全面分享了国家电网合规管理体系探索、建设、应用、深化和强化的建设阶段历程，以及合规管理组织体系、制度体系、工作体系、保障体系的实际运行情况，并以国资委中央企业“合规强化年”工作部署为主线和时间轴，细致分享了国家电网全面落实“五个一”重点工作要求的工作举措和工作成效，特别是开展“三全”经营业务违法违规问题排查中建立起的“三项重点措施”长效机制：即坚持“总部直查直管”，推动问题排查治理全覆盖；坚持“六凡六必”，推动案件反映违规问题排查治理全链接；坚持“违规三必”，推动行政监管违规问题排查治理全闭环。刘主任还结合自身多年企业合规管理工作经验，真诚分享了几点心得体会，其中一是合规管理要突出重点；二是要适当跟踪合规管理理论与实务前沿；三是要重视加强企业合规文化建设；四是要充分认识和积极推进合规管理从信息化到数智化的探索及应用。

中国移动通信集团有限公司法律与监管事务部薄勇副总经理发表了题为《深入推进“合规管理强化年” 护航公司高质量发展》的主题报告。薄总从国内国际形势出发，分析了央企合规管理整体发展环境以及面临的主要风险和实际挑战，指出央企合规管理已呈现从单一到全面、从外部到内部、从传统方式到数字化及体系化、从刚性监管到刚柔并济、从独立责任到连带责任、从境内到境内外一体、从法律因素到多种因素叠加影响的新趋势和新变化，并从组织、制度、流程、文化四个层面全面介绍了中国移动全集团、全员、全流程、全系统的“四全”合规管理实践。薄总还围绕论坛主题，重点介绍了中国移动数智化合同管理系统的建设、应用和成效，以及公司结合企业特点在网络数据安全、采购、网格化经营三大重点领域的合规管理成效。最后，薄总还介绍了中国移动“合规管理强化年”的开展情况。

北大法宝智慧合规方案邹涌总监发表了题为《让合规更智能》的主题报告。邹总通过对合规管理的政策解读，从合规整体的业务逻辑和有效落地的角度，介绍了北大法宝在国有企业合规管理信息化建设方面的整体设计思路和应用架构，并从知识、智能和流程管理三个层次，详细介绍了北大法宝智慧合规信息化建设的实践经验、应用产品、智能功能及其具体应用场景。邹涌总监还特别介绍了北大法宝近期将隆重推出的企业法宝-合规智库产品，该产品是北大法宝针对企业合规领域重磅打造的数据库产品，其丰富的企业合规领域法律法规、合规义务清单、司法案例、合规实操、行政处罚、合规风险等专业内容及强大的查询检索功能，能有效帮助企业识别合规管理要求，感知合规风险，助力企业合规经营。

总结致辞

北大法宝创始人、总经理赵晓海代表北大法学院补充介绍了学院在人才输出和智库服务方面的具体情况，并作为北大法学院科研成果转化经营的实体单位负责人，从数据感知和赋能合规层面详细介绍了北大法宝在企业合规管理领域的法律法规、执法依据、司法案例、合规义务清单等方面的数据能力以及相应用户行为数据分析情况。赵总认为外规内化是企业合规管理的核心，而有关外部合规的义务清单、执法依据等方面的数据感知是企业合规管理的基础，也是北大法宝赋能企业合规的着力点。最后，赵总表达了北大法学院和北大法宝持续为各大企业提供人才服务、数据服务、智能化工具的美好希冀，以及通过和与会嘉宾持续交流实务经验，在企业合规管理数智化建设道路上携手共进的美好期待。

智能合规产品详细介绍：合规强化年，智慧法务月：法宝智能合规提效能拓展阅读：对面的法务看过来（二）：北大法宝全面响应《关于进一步深化法治央企建设的意见》的实践分享！

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编辑排版丨刘卓知

审核人员丨张文硕

本文声明丨本文章仅为交流之目的，不代表北大法宝的法律意见或对相关法规/案件/事件等的解读。

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