《行政法学研究》、《中国法学》2016年第4期要目速递 | 法宝期刊

【编者按】本期将推送法律期刊《行政法学研究》、《中国法学》2016年第4期文章题目与摘要，供各位读者及时掌握法学领域最新学术成果。

《行政法学研究》2016年第4期

【专论】

1.行政纠纷解决机制研究

作者：刘莘；刘红星（中国政法大学法学院）

内容提要：行政纠纷不可避免，但应积极预防和化解。行政纠纷的多样性决定了行政纠纷解决途径的多元化。良好的行政纠纷解决机制应满足三个基本要求:保证所有行政纠纷有出口;保障最低限度的程序正义;坚持司法最终原则。行政纠纷解决机制中的各种纠纷解决途径应各尽其用、有机衔接、相互协调：调解是过滤器和分流器，行政复议是主渠道，行政诉讼是最后的防线，信访是补充。根据良好行政纠纷解决机制的基本要求，结合各个行政纠纷解决途径的功能定位提出相应的完善建议，具有迫切的实际意义。

关键词：纠纷解决机制；调解；行政复议；行政诉讼；信访

2.行政诉讼功能变迁与路径选择

   ——以法与治的关系为主线

作者：潭宗泽；杨靖文（西南政法大学行政法学院）

内容提要：行政诉讼的困境表现为司法承载过多的社会治理压力，导致司法主体与行政主体功能错位。《行政诉讼法》的修改厘清了司法重“法”、行政重“治”的辩证关系，实现了司法的主体性回归与监督功能的强化。同时，立法、行政与司法共处于治理转型与公法秩序的构建和维护中，司法还应积极发挥对政府治理的规范效应与指引作用。司法与行政“既分且和”能够确保司法监督功能的发挥与指引作用的实现，共推国家治理现代化的进程。

关键词：行政诉讼；监督功能；指引作用

3.论区域规划主体间的协作机制

  ——以博弈分析为视角

作者：王青斌；贾丹（中国政法大学法治政府研究院；中国政法大学法学院）

内容提要：从我国区域发展实践来看，横向区域规划主体已陷入“囚徒困境”。在个体理性的驱使下，盲目地追求自身利益最大化，无视其行为的负外部性，忽视相互间的协调与合作，制约了区域整体效益的实现。从博弈论视角看，区域发展进入瓶颈期的根源在于横向区域规划主体个体理性与集体理性失衡导致的“囚徒困境”，而走出“囚徒困境”存在两条途径——合作博弈与非合作博弈。区域规划主体间协作机制不仅应有力地促进主体间合作，还需能够在主体间无法达成有约束力的合作协议时，通过主体间理性行为的相互作用实现协作。因此，横向区域规划主体间协作机制应当以合作方法与非合作方法为主线进行架构。

关键词：区域地方政府；协作机制；博弈

4.行政协调中的裁量规制

作者：李大勇；杜宏伟（西北政法大学行政法学院；审计署审计科研所）

内容提要：行政协调是在现有体制格局下，不改变行政机关自身功能、不改变结构性因素的基础之上，通过内部协商，追求公共行政一体化，构建整体政府的一种国家治理方式，是对整体政府理论的贯彻与体现。行政协调的过程，实际上就是裁量权运用的过程，必须要考虑政策、公共利益、合理性等多种要素，在协调中实现个案正义。为规制行政协调中裁量权，应实行专业规范、法律规范、信息规范三种方式，具体表现为专家咨询、行政协调指南以及信息共享机制。 

关键词：行政协调；裁量；整体政府；社会治理

5.财产申报、隐私权与利益平衡

作者：林华（中国政法大学法治政府研究院）

内容提要：财产申报与隐私权的关系是公职人员财产申报立法的基础问题，也是社会各界关注的焦点话题。从表面来看，两者之间似乎存在着紧张关系和利益冲突，但是，就实质而言，基于公共利益优先原则、权利义务相统一原则和比例原则，这些表面上的利益冲突都可以实现内在的利益平衡。

关键词：公职人员；财产申报；隐私权；利益平衡

6.法律解释作为行政执法依据效力研究

作者：刘卉（铁道警察学院法律系）

内容提要：法律解释能够作为行政执法的法律依据有其理论上的正当性。但是现有法律解释体制存在的法律解释效力模糊、法律解释冲突解决机制缺失等问题，成为了法律解释作为行政执法依据的最大障碍，给实践中能否并如何将其作为行政执法的依据带来了诸多困惑。在加强立法、制定专门法律解释法的基础之上，通过明确各类解释的效力并健全法律解释的监督制约机制、重新考虑统一法律解释权配置等立法手段，以期解决法律解释作为行政执法依据的困境。

关键词：行政执法依据；法律解释权；效力；法律冲突

【风险治理与应急法制】

7.高校与行政机关间应急管理职能配置的优化

作者：戚建刚；张哲飞（中南财经政法大学法学院；中南财经政法大学应急法学研究所）

内容提要：我国高校突发事件频发的一个重要的制度缺陷是，高校与国家行政机关间的应急管理职能出现模糊、交叉和混乱等“失范”现象。此类“失范”现象体现在《突发事件应对法》、教育系统应急预案，以及其他法律规范之中。优化高校与国家行政机关间应急管理职能配置制度，需要遵循相对自主性原则和依法行政原则。而法律制度设计之总体思路则包括救助性应急职能配置制度之优化、限制性应急职能配置制度之优化、保护性应急职能配置制度之优化，以及保障性应急职能配置制度之优化。

关键词：高校突发事件；应急管理职能；失范；优化；总体思路

8.跨界危机的治理困境——以天津港“8·12”事故为例

作者：钟开斌；钟发英（国家行政学院应急管理教研部；国家卫生和计划生育委员会监督局）

内容提要：跨界危机治理是当前理论界和实务部门面临的一个重要新兴课题。根据“致灾体—受灾体—救灾体”灾害管理模型，跨界危机具有事件起因、过程和结果“三个阶段”，事件发生的物理空间、虚拟空间和心理空间“三个空间”，事件应对的主体、层级和阶段“三个维度”均高度复杂的多重属性。因应对的层级边界、主体边界和时段边界模糊不清，多头管理、职责交叉、权责不明，在跨界危机时间上多阶段动态演进的过程中，纵向多层级、横向多主体有时进行灰色博弈，无法实现相机协调。解决跨界危机治理面临的困境，必须通过正式制度和非正式制度建设，实现对跨界危机的制度化合作治理。

关键词：跨界危机；相机协调；灰色博弈；制度化治理

9.地震速报预警的法律挑战——政企关系、风险与责任

作者：林鸿潮；王筝（中国政法大学法治政府研究院；中国政法大学法学院）

内容提要：目前，地震速报预警是优于地震预测预报的防震减灾工具，其服务供给机制应当区分两种模式，“点对面”模式由政府通过自建网络或向企业采购后对社会发布信息，“点对点”模式则交由市场自由竞争，政府适当监管。由于速报预警的技术误差无法完全消除，预警不当触发可能造成严重后果，政府必须对该种技术风险予以规制，具体规制方式包括强制信息披露、设定服务标准和行政许可。当预警触发不当引发法律责任时，政府可能承担国家赔偿和国家补偿责任;企业面向公众可能承担违约责任或侵权责任，面向政府则可能承担公私混合责任，但企业可以通过保险机制分散部分责任。

关键词：地震速报预警；政企关系；风险；责任

10.城市风险治理中的风险沟通制度

   ——基于30部法律规范的文本分析

作者：詹承豫；宣言（中国政法大学政治与公共管理学院）

内容提要：现代城市是风险的集聚之地，风险沟通是城市风险治理的关键环节。通过选取我国30部城市风险治理相关的法律规范，聚集其中风险沟通条款，依照政府、市场与社会间权利与义务互动的分析框架，进行文本分析和定量研究，对我国当前风险沟通制度进行梳理与解构。并在解构基础上提出风险沟通制度的重构设想:细化政府回应义务，完善公众知情权与质询权，明晰政府保密权与公众知情权的边界，强化市场组织报告和公开义务等。通过风险沟通制度重构来保障城市风险治理中政府、市场与社会间的良性互动，促进我国风险沟通制度的日臻完善。

关键词：城市风险治理；风险沟通；制度解构与重构；文本分析

【法律时评】

11.公益诉讼试点的若干重大实践问题探讨

作者：杨解君；李俊宏（广东外语外贸大学）

内容提要：在检察机关提起公益诉讼试点的实践过程中，检察机关的角色定位应该争取实现从“消极让位”到“主动出击”，从“有限介入”到“有力救济”的转变。检察机关提起公益诉讼需要具备一定的实质要件和形式要件。试点中，检察机关提起公益诉讼的案件范围除目前的四类案件外，还应该扩展到其他公益案件。在诉讼性质上，目前主要是围绕民事公益诉讼展开，应该更多地通过行政公益诉讼来体现和发挥检察机关的监督职能和公益代表者的角色。试点中检察机关提起公益诉讼，应该从诉前程序、诉前准备、管辖、审判、举证、上诉、调节、诉讼费用等几个方面进行程序建构。

关键词：检察机关；公益诉讼；试点；实践；程序

12.行政诉讼的裁判基准研究

   ——以契税客体内含的私法规则为中心

作者：虞青松（东南大学法学院）

内容提要：契税客体是契税行政法律关系变动的基础，法院审理契税行政诉讼案件的裁判基准源自对契税客体的判定。在税法理论上，契税客体有债权行为说和物权行为说两种观点，两种学说下的法律后果完全相反。法院审理契税案件的核心任务是维护契税立法的稳定性。通过对现行契税立法条文的目的解释和民法客体理论检视，可以发现立法对契税客体采债权行为说。面对契税立法缺漏，法院应当恪守“债权行为说”，并援引私法规则形成契税行政诉讼的裁判基准。对于房屋预售引发的滞纳金争议，法院应居中将“合同签订日”扩张解释为“竣工验收备案日”做出裁判。对于合同解除引发的退税争议，法院应当依据交易是否已成立来确定税局应否退税。

关键词：契税客体；物权行为；债权行为；滞纳金

【比较行政法】

13.行政通令诉讼制度研究

   ——法国经验评析

作者：张莉（中国政法大学法治政府研究院）

内容提要：行政法治原则要求加强对行政规范的司法审查。通令作为行政内部规范性措施，对公务员的实际影响力远超过法律、法规。在法国，通令曾经长期因为对上位规范作出解释、未增加新的法律规则而被排斥在行政诉讼受案范围之外。法国最高行政法院于2002年改弦更张，提出凡是具有法律约束力的通令都可以直接成为行政诉讼的标的，而重复违法上位规范的通令会因此被撤销。

关键词：行政通令；行政内部措施；合法性审查；司法审查

《中国法学》2016年第4期

【特稿】

1.论一体建设法治社会

作者：张鸣起（全国人大法律委员会）

内容提要：法治国家、法治政府、法治社会一体建设是中国建设发展的主观选择，是我国经济社会发展的迫切需求，中国特色社会主义理论是其思想基础，具有划时代的意义。相对于法治国家、法治政府，法治社会是指全部社会生活的民主化、法治化。法治国家、法治政府与法治社会要一体建设而非分体建设、要同步建设而非分步骤建设。要从理念和思维层面、国家治理体系和治理能力层面、社会自治能力层面充分认识法治社会建设的艰巨性、复杂性。我国法治社会建设的基本路径在于：以坚持党的领导为根本保证，以政府主导与社会共治为基本方式，以培育法治信仰、增强全民法治观念为突破口，以构建政社分开、权责明确、依法自治的现代社会组织体制为重点，以形成多元融贯的规则体系为支撑，实现政府治理和社会自我调节、居民自治良性互动，达到整个社会和谐有序、健康发展。

关键词：法治社会；一体建设；政府主导；社会共治

【本期聚焦：民法典立法与相关部门法的关系】

2.民法法典化运动中的知识产权法

作者：吴汉东（中南财经政法大学）

内容提要：知识产权法法典化是现代民法法典化运动的重要组成部分。前者的基本任务，一是实现知识产权法与民法典的连接，二是在民法典之外再设专门法典，概称为“入典”和“成典”问题。近代大陆法系国家是以“物权—债权”的物质化财产权结构作为民法典编纂的“范式”；进入20世纪以来，经历了体系化、现代化改造的知识产权法“入典”，成为“范式”民法典的历史坐标。与此同时，知识产权立法从单行法到法典法，已成为法律现代化的一个重要趋向，并表现为先民法典后知识产权法典(或工业产权法典)的法现象特征。中国知识产权法的法典化道路，宜采取“两步走”的方略：第一步，在民法典中实现对知识产权法的“点、面”链接，满足知识产权作为私权的理性回归；第二步，制定专门法典，实行知识产权法一体化、体系化的理性安排。

关键词：知识产权法；民法典“知识产权编”；知识产权法典

3.民法典的编纂与商事立法

作者：赵旭东（中国政法大学民商经济法学院）

内容提要：民法与商法的固有联系决定了商事立法在民法典编纂中的特殊地位，为完善市场经济法律体系而编纂民法典的立法定位突显了商事立法的重大使命。民商合一既无必要也无可能，民商分立也并不可取，民商立法体例的理性选择应该是民法法典化与商法单行法并行的折中体例，此属真正本土化的中国创制。商法通则的制定不仅有充分的法理基础与现实根据，还将使商法的中国特色表现得更为鲜明、超越民商合一与民商分立模式的两难选择、并与我国民商立法以解决问题为导向的指导思想和现实格局高度契合。

关键词：民法典立法；商事立法；商法通则；民商合一；民商分立

4.民法典编纂中商事主体立法定位的路径选择

作者：肖海军（湖南大学法学院）

内容提要：在营业行为普遍化和民事活动泛商化、民事主体转型为商事主体十分便捷的当代社会，如何应对商事主体已成为我国民法典编纂中不能回避的问题。商事主体立法的最优选择应是民法总则一般规定与商事主体单行法特别规定相结合的体例模式，即民法总则通过引入营业概念，确认营业自由原则，以一般性营业条款作领引、统摄，由商事主体特别法负责具体化、精细化。如此，则可形成既有法理内在逻辑、又具类型活泼多样的庞大商事主体立法体系。 

关键词：民法典立法；商事主体；营业；民法总则；商事特别法

5.民法总则设置商法规范的限度及其理论解释

作者：李建伟（中国政法大学民商经济法学院）

内容提要：如何建构民商法二元结构的统一私法体系，主要存在“民法典＋单行商事法”与 “民法典＋商法通则＋单行商事法”两种范式主张。其中前者力主“在民商合一体例下制定民法典总则”，这一立法设想可行与否，涉及到民法总则设置商法规范的限度及其模式等问题。无论从构建统一私法体系的形式理性立场，抑或从商事立法体系化的现实主义立场，“民法典＋单行商事法”范式都难称最优，“在民商合一体例下制定民法典总则”的范式应受质疑，民法总则制定应该果决放弃民商合一的理想化追求，剥离难以承载的提供商法规范之重任，循“民法典＋商法通则＋单行商事法”范式构建统一私法体系，藉由实现商事立法的体系化，是符合中国民商事立法现实的理性立法选择。

关键词：民法总则；商法独立性；商事立法体系化；提取公因式；立法抽象

6.民法典编纂与雇佣(劳动)合同规则

作者：谢增毅（中国社会科学院法学研究所）

内容提要：雇佣(劳动)合同规则在民法典中的体例大致经历了法国模式、德国模式以及瑞士和意大利模式三个阶段，雇佣关系逐步演化为劳动关系。从雇佣合同到劳动合同，体现了法律对雇佣关系调整的理念和内容的深刻变化，劳动法在民法之外获得巨大的独立发展。虽然民法典中的雇佣规则调整劳动关系的功能弱化，但雇佣合同规则尚有存在的基础和必要。雇佣合同规则既为无法纳入劳动法的一般雇佣关系提供规则，也架起劳动法和民法沟通的桥梁，为劳动关系适用民法规则提供制度的连结点。未来我国民法典应规定雇佣合同规则，应采德国模式在债法的合同法部分规定雇佣合同，规定雇佣合同最基本的规则。

关键词：民法典；雇佣合同；劳动合同

【学术专论】

7.作为方法论的“地方法制”

作者：葛洪义（浙江大学法学院）

内容提要：我国法学研究长期以来倾向于总体性的思维方式，导致习惯于自上而下的视角观察研究法律问题，体现了一种本质主义的立场。作为方法论的地方法制，则强调在处理统一与分散、权力与权利、中央与地方、中心与边缘、法治与法制、自上而下与自下而上6组概念的关系中，给予分散、权利、地方、边缘、法制、自下而上等更为积极的关注，从中挖掘法治发展的细节因素。基于这一方法，可以观察到中国40年的法治发展，一直植根于中国的改革开放进程，逐步形成了公权与私权、中央与地方、国家与社会之间分工、合作及博弈关系基础上的规则意识、权利意识与责任意识。这是中国法治发展最显著的成就与最坚实的基础。尽管中央的积极推动对中国法治发展具有关键性作用，但是，决定性的成果几乎都来自于社会成员、社会组织以及相互竞争的地方国家机关的创造性实践。基于此，中国法治发展的未来，或许同样取决于如何保持和发挥地方层面法治实践的积极性。

关键词：方法论；规则意识；权利意识；责任意识；地方法制

8.央地关系视角下的司法改革：动力与挑战

作者：姜峰（山东大学法学院）

内容提要：对1994年分税制改革及其后果的举例分析表明，大量上访和群体性事件显示的公共治理危机既是地方人大制度运转不良的结果，也源于央地关系失衡对地方政府形成的逆向激励。新一轮司法改革的根本动力，是击碎司法地方保护主义的硬壳，以诉讼方式将涌入上访渠道的社会矛盾解决重新地方化。由此，虽然司法改革会被强力推进，但基于对司法功能的过度期待而设计的改革措施既与法理规律存在紧张，也将加重法院本已沉重的案件压力和功能负荷，削弱其赖以安身立命的独立、专业和稳定品质，长远来看反而不利于既定改革目标的实现。回应治理困境的权宜之计，一方面是凭借中央权威平衡央地人、事、财权关系以减少滋生社会矛盾的外部激励，另一方面是将“矛盾回应型”司法改革转向“规则确认型”司法改革以促进央地关系的优化。

关键词：央地关系；司法改革；上访困局；民主过程；司法过程

9.论政府购买公共服务合同中的公法责任

作者：胡敏洁（南京大学法学院）

内容提要：作为晚近中国政府改革的措施之一，政府购买公共服务逐渐为各地政府所推崇。这其中，民事责任已不足以解决所有问题，需要公法责任的补足。此时，公法责任的基础、主体和内容都发生了变化，其基础强调科层制和市场的耦合，主体包括行政机关(服务提供商)、私主体(服务购买商)两个维度。同时，内容上包括监管责任、保护性责任、担保责任等。由此，可对公私责任的分配窥见一斑，这也是未来行政法学研究的新课题。

关键词：政府购买公共服务合同；公法责任；契约治理

10.税收法定视域中的地方税收立法权

作者：苗连营（郑州大学法学院）

内容提要：税收法定直接决定着税收立法权的性质与归属，统领着税收立法权的配置体系，并演绎着三对最基本的宪法关系。地方立法无权涉足税收问题不仅是我国的一以贯之的基本立场和法制传统，也符合长期以来人们关于单一制的思维定式。央地财政关系的失衡表明，仅仅让地方分享一定的税收收益，难以适应提升地方政府治理能力和水平的改革需求。赋予地方相应的税收立法权，使其拥有相对完整的税权，是破解地方财政困难、合理建构央地财政关系的现实考量，同时也具有法理上的正当性和逻辑上的自洽性。只有对《立法法》上的税收法定条款做适度的修正并使税收法定回归其本来意义，才能在规范层面上为地方税收立法权开辟生存空间。在证成地方税收立法权的同时，还需特别强调对其的监督与制约，这或许可以成为激活我国宪法实施监督制度的突破口。

关键词：税收法定；地方税收立法权；宪法关系

11.论网络服务提供者间接侵权责任的过错形态

作者：冯术杰（清华大学法学院）

内容提要：网络侵权法领域的“应知”应涵盖过失和故意两种过错形态。既有的法律规则将欧美法上网络服务提供者免责条款中的过错概念用于侵权责任构成条款，导致法律解释和适用的混乱以及免责条款的适用范围扩大。对于网络服务提供者的“过失”，应以 “采取合理、有效的侵权预防措施”的注意义务来定义，而不必考察其对网络用户侵权行为的实际知晓情况。即便不构成帮助侵权，过失间接侵权产生连带责任的规则也符合我国侵权责任法的理论和规范体系。

关键词：网络服务提供者责任；间接侵权；过失；网络侵权

12.刑事司法实证研究：以数据及其运用为中心的探讨

作者：何挺（北京师范大学刑事法律科学研究院）

内容提要：实证研究数据的核心内涵在于研究者基于自身经验的直接发现，其外延应基于这一核心内涵延展，而不受形式、载体等外在表现的过多限制。用数据进行测量是实证研究的基本观念，测量的实施需要经由概念化、操作化。刑事司法领域的测量具有自身的特点，如何在纷繁复杂的刑事司法实践中开展科学有效地直接测量，是实证研究的核心环节和难点。依据不同的标准将刑事司法实证研究涉及的数据划分为不同的类别，能够提供很多观察不同种类数据特征、优劣与运用规则的视角。刑事司法实证研究中数据的运用应当遵循寻求较佳数据、量力而行、组合运用以及不迷信数据的原则。我国刑事司法实证研究的数据运用亦存在多方面的问题值得反思。现阶段大数据尚未对刑事司法实证研究产生质的影响，但却能提供多方面的有益启示与思考。

关键词：刑事司法；实证研究；数据；测量；大数据

【立法与司法研究】

13.中国反腐败立法的战略转型及其体系化构建

作者：刘艳红（东南大学反腐败法治研究中心）

内容提要：中国正处于现代化转型以来腐败治理的重要转折点与战略机遇期，积极推进国家反腐败立法战略转型与体系化构建，实现反腐败立法由形式治理向实质治理功能的转化，是破解当下“中国式”腐败治理困局之关键。科学评估反腐败立法治理能力的状况，确立“积极治理主义”理念在国家腐败治理体系中的首要地位，创新由国家法与政党法“二元”规范体系与衔接机制，创立国家腐败治理基本法、分步推进体系完善，是推进中国反腐败立法战略转型的必然选择。明确立法原则，实施功能立法，公布立法清单，实施重点化构建、系统化推进、协同化衔接，形成以《反腐败法》为中心，重点预防性立法为支撑、控权性法律相配合的多层次、立体化、综合化的反腐立法体系，是中国反腐败立法之体系化构建的核心。

关键词：腐败治理；反腐败立法；体系化

14.我国受贿罪量刑地区差异问题实证研究

作者：王剑波（首都经济贸易大学法学院）

内容提要：模型回归结果显示，我国部分地区对受贿罪的量刑存在显著差异。进一步检验发现，这种差异的存在不能完全归结于受贿数额和量刑情节的不同，而是既与各地区对相同受贿数额的危害性评价不同有关，又与各地区对从轻、减轻处罚功能的选择不同有关，还与各地区对从轻、减轻处罚幅度的计算不同有关；且不能排除是由其他因素所导致。研究结论表明，《刑法修正案(九)》和“两高”最新司法解释确立的“数额＋情节”的弹性定罪量刑标准亦难以消减受贿罪量刑的地区差异。所以，需要因地而异地调整受贿罪的具体数额标准，明确从轻、减轻处罚功能的选择依据，统一量刑情节调节基准刑的具体比例，以尽可能地消减受贿罪量刑的地区差异。

关键词：受贿罪；量刑差异；实证研究

【案例研究】

15.论民事诉讼突袭性裁判的防止：以现代庭审理论的应用为中心

作者：杨严炎（复旦大学法学院）

内容提要：德日等大陆法系国家从民事诉讼法诞生之际就对突袭性裁判防止作出了规定，并在近一百多年来不断的强化。即便如此，突袭性裁判在德国仍被认为是司法之癌，可见其防范的难度和危害的严重性。对我国突袭性裁判的分析可以看出，其涉及范围和危害程度远超德日等国家。我国突袭性裁判的产生除与国外有大致相同的原因外，还有许多自己的特点，其中落后的庭审方式与不合理的考评制度是我国产生突袭性裁判的两大主因。争点不明的法庭调查使突袭性裁判大幅上升，不合理的案件评价制度又使许多错案难以得到纠正。突袭性裁判防止的路径，一是引入现代庭审理论，二是强化正当程序，使裁判产生正当化的效果。

关键词：突袭性裁判；现代庭审理论；释明权；心证公开

【争鸣】

16.民事证明责任分配的实质性原则

作者：胡东海（中南财经政法大学法学院）

内容提要：民事证明责任分配的实质性原则问题是当代证明责任理论的中心议题，但学界至今未提出令人信服的解决方案。当代证明责任理论的各种学说所提出的盖然性原则、证明危机原则和消极事实原则等，均不是证明责任分配的实质性原则，不能为证明责任分配提供正当性理由。既然证明责任是民法概念，那么就应当从民法价值理念的角度探寻其实质性原则。由于证明责任概念的功能仅在于实现相关民法概念的功能，所以它的实质性原则就是相关民法概念背后的民法基本原则。对民事证明责任分配的实质性原则的厘清，有助于我们从实质性原则出发，对具体制度中的证明责任分配进行目的论解释。

关键词：民事证明责任分配；实质性原则；表见代理；善意要件