历史重演？平安证券乐视网罚单落地，暂停三个月！

历史重演？平安证券乐视网罚单落地，暂停三个月！

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因万福生科案被顶格处罚多年后，平安证券又因为担任乐视网保荐券商，收到了监管重罚。这家曾经拿下行业第一的券商，本次将如何度过难关？

言简意赅的罚单

正值周五，深圳证监局刚刚发布了(2022)97号行政监管措施决定书，宣告对平安证券乐视网案罚单落地。

深圳证监局指出，平安证券在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司（简称：乐视网）首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定，深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。

深圳局同时要求平安证券对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。

似曾相识的往事

暂停三个月，多么熟悉的处罚。

当年的万福生科欺诈发行案中，平安证券就曾积极赔偿投资者损失。而最终罚单依然创下了记录：

没收业务收入2,555万元，并处以双倍罚款，暂停保荐业务许可三个月。

保荐代表人吴文浩、何涛，给予警告，分别处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施。

时任总经理、保荐业务负责人、内核负责人薛荣年，时任总经理助理、保荐业务负责人、内核负责人曾年生，时任投行事业部上海业务负责人、保荐业务部门负责人崔岭，给予警告，分别别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；

保荐项目协办人汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

经此一案，平安证券元气大伤，其后多年，未能重返行业前列。而当年跟随薛荣年出走华林证券的投行团队，也随之四散。

签字保代的近况

而乐视网2010年上市，也就是说，这一违规事项，比万福生科案更早。而当年的项目组成员，几乎都已经“各奔东西”。

在此之前，行家就曾查看过当年的项目组成员近况。公开信息显示，两名签字保代早已离开平安证券。

汪家胜，硕士学历。自2005年3月起，任职于平安证券，为乐视网IPO项目签字保荐代表人。2012年11月加入华林证券，2014年3月离职；同年6月入职中信建投，任保荐代表人至今。

栾培强，博士学历，早年曾在西北证券任职。2007年6月至2012年3月，他任职于平安证券，为乐视网IPO项目签字保荐代表人。其后在华林证券执业。2015年7月至2017年7月任职于华信证券，2017年8月起任职于中信证券，担任保荐代表人至今。

自乐视网造假大案爆出已有数年，后续影响仍未消停。平安证券作为保荐机构，也未见主动赔偿投资者损失的报道。

如果监管“一视同仁”，在当年的IPO文件上签字的人员，是否会被处罚？

就在行家发稿之际，平安证券又有三份罚单。

签字保代汪家胜、栾培强被认定为不适当人选，十年内不得担任证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。时任总经理、保荐业务负责人薛荣年被认定为不适当人选，期限五年。时任内核负责人龚寒汀被监管约谈。

行业头部的没落

说起投行业务，尤其是股票承销，平安证券曾经有过辉煌。

中证协历史数据显示，2010年，平安证券股票承销家数48家，超过国信证券，排名行业第一；股票主承销金额接近500亿元，排名行业第五。

2011年，平安证券股票主承销家数为42家，力压中信证券，排名行业第一；股票主承销金额超过338亿元，仅次于中信证券和国信证券，排名行业第三。

时过境迁，平安证券的股票承销业务，不仅未能成为加分项，反而影响了整体排名。

中证协2021年券商数据显示，平安证券营业收入排名第13位，净利润排名第16位；而其投资银行业务收入排名第18位，其中股票承销业务排名第26位，远非行业头部。

人才流失的迹象

另一项变动来自保代人员。

今年3月，行家就曾收到消息称，平安证券因保荐乐视网，收到监管下发的预先通知书。彼时，平安证券的保代人数尚有104名。

仅仅过了三个月，目前平安证券的保代数量已经减少至88名，其中8名还是在今年年内新增。

那么，平安证券流失的二十余名保代，究竟去了哪里？是否意味着一波新的人才和项目流失？目前行家没有得到更多信息。

而近期网传平安系校招毁约，社招冻结的情况，是否也与此有关？

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