紧急问询！东方财富“宕机”事件，涉及这项业务

紧急问询！东方财富证券，涉及这一项业务

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对

 #东方财富# 因两度宕机登上热搜记忆犹新，证监会刚刚提出问询，或将影响申请上市证券做市交易业务资格的东方财富证券。

监管火线问询

距东方财富宕机仅过去三天，受影响的股民记忆犹新。

2023年3月24日，周五。证监会对东方财富证券股份有限公司（简称：东方财富证券）申请上市证券做市交易业务资格提出了反馈意见。而唯一的意见直指这次宕机事件。

证监会表示：关注到媒体报道东方财富证券交易软件无法正常登录交易。要求东方财富证券说明：此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

一日两次宕机

话说，2023年3月21日，因三大指数高开而跃跃欲试的投资者，意外发现东方财富“宕机”。

消息一出，充斥着娱乐八卦的新浪微博，破例为东方财富开启了热搜——

在标注为官微的“新浪证券”，行家捕捉到一份截图。

稍后，发布于10时20分的快讯称，部分用户在社交平台表示已经恢复。而利益受损的投资者抱团加群，依然贡献了笑点。

当日午后，小窗资讯显示，东方财富“第二次崩了”。

反反复复间，就连从未炒股的行家，都不由得想知道，这对用户的影响多大。

波及海量用户

耐人寻味的是，东方财富（300059.SZ）近期披露了年报，其中“海量用户”出现了六次之多。

比如这段：“东方财富是中国领先的互联网财富管理综合运营商，为海量用户提供基于互联网的财经资讯、数据、交易等服务。”

为了解“海量用户”究竟是多少，行家翻遍了2022年年报，只看到来自天天基金网的日活数据：

天天基金服务平台日均活跃访问用户数为213.66万，其中，交易日日均活跃访问用户数为272.79万，非交易日日均活跃访问用户数为97.32万。

进一步查看2014年以来的年报，行家同样没有看到具体的用户数量。唯一一次出现数据还是在是2015年，据援引了艾瑞咨询iUserTracker的调查：东方财富网2016年1月的日均覆盖人数1,276万，占比5.4%。

考虑到东方财富历次年报几乎都提及“用户资源优势”，本次受影响的“海量”用户，或许也在纳闷，为何会这样？

用户倾诉不满

其实，在宕机当天，便有投资者通过社交媒体发问，要求给个说法。

而在东方财富运营的股吧，却是一片升平。

更有多家券商给予买入评级，包括开源证券、太平洋证券、安信证券、平安证券、信达证券和东亚前海。

在不明真相的网友力挺，利益相关的同行推荐之下，直到目前，东方财富并没有公开表示道歉，更不要说主动平息投资者的愤怒。

从媒体报道来看，唯一的一次回应是在3月22日。当日午间收盘前东方财富股价跳水后，相关工作人员表示：“公司股价表现是受多方面因素影响的，目前公司和东方财富证券的经营一切正常。”

谁将为此负责

早在2021年6月，证监会便出台了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》。其中提及“崩”半小时以上即是重大事故，并要求上报处置。

然而，证监会虽然已经官宣升级，但这一“办法”至今仍是部门规章，并没有上升到法律的地步。

从实践来看，因交易软件故障导致投资者损失，面临“取证难索赔更难”的困境。

研发投入九亿

身为券业人士，行家对东方财富的年报中的这组数据加以关注。

回想2021年的中证协统计，东方财富信息技术投入排名行业第17位，投入占比排名第三，这一表现给行家留下了深刻印象。

2022年，东方财富虽然营业收入同比下降4.65%，归母净利润同比下降0.51%。但在研发方面的人力物力投入，依然保持了高速增长。

从投入来看，东方财富2022年研发投入9.36亿元，同比增长29.25%；占营业收入的比例从2021年的5.53%增至2022年的7.49%。

从人员来看，东方财富母公司和主要子公司员工总数6,205名，其中研发人员2,123名，同比增长1.38%。研发人员中的博士净增1名，增幅为33.33%；硕士净增76名，增幅为17.80%；本科及以下学历人员略降2.88%，仍有1,616名。40岁以上的资深研发人员增长29.31%，达75名。

就在不久前，东方财富公告还发布公告称，收到由上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202231001598），发证时间：2022年11月15日，有效期：三年。根据相关规定，还将继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。

要知道，企业所得税通常是25%，东方财富这一项就减免了10个点！

如此大笔的投入，如此高规格的优惠，换来的却是频频宕机。作为主打金融科技的“券茅”，是否有高管对此负责？

年报披露风险

当然，东方财富也在年报中提示了“互联网信息传输及交易系统安全运行风险”。

如何应对“宕机风险”？东方财富表示，“公司一直高度重视互联网系统安全运行工作，始终把稳定安全运行放在重要位置”。“已经形成完善的数据库本地与异地灾备制度，配备了专业的数据库管理与系统运营维护人员，通过加大科技应用及拓展，完善内部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，以持续保障信息系统与网络系统稳定运行”。

如今看来，这恐怕是“一语成谶”。

高管技术背景

另一方面，东方财富多位高管明确出身技术行业。

行家在《“其”时代交棒“郑”时代》一文中，对主持大局的副董事长、总经理郑立坤先生有过点评。

2022年报披露，郑立坤生于1984年，本科学历。2011年5月加入东方财富。曾任上海恒生聚源数据服务有限公司资深软件工程师，海南港澳资讯产业股份有限公司项目经理，公司机构产品部负责人、产品技术负责人，东方财富证券副董事长、副总经理、首席信息官、总经理。现任东方财富证券董事长，东方财富副董事长、总经理。2022年度，郑立坤的薪酬为450.53万元，略高于董事长其实先生（450.18万元）。

另一位明确具有技术背景的高管，为副总经理兼研发中心总监程磊先生。

生于1977年的程磊，为复旦大学计算机软件专业本科、软件工程硕士。曾任东方财富董事，上海美宁计算机网络有限公司技术部开发组成员、项目经理，环球外汇网副总经理兼技术总监等职。2022年，程磊的薪酬为283.03万元，因减持100万股，公积金转增278.84万股，持股数量由1494.19万股增至1,673.03万股。

同样是副总经理，陈凯先生的薪酬为313.01万元。生于1970年，陈凯先生早年曾在长江计算机集团公司担任副总工程师等职。2003年起，他转向党团工作，目测疏远了技术岗位。

监管介入后续

令人唏嘘的是，就在上周，东方财富的2022年报言犹在耳：

“公司一直高度重视互联网系统安全运行工作，始终把稳定安全运行放在重要位置”。“已经形成完善的数据库本地与异地灾备制度，配备了专业的数据库管理与系统运营维护人员，通过加大科技应用及拓展，完善内部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，以持续保障信息系统与网络系统稳定运行”。

行家不确定，在监管介入后，东方财富是否会公开披露事件发生的原因、影响以及整改情况。

而投资者的正当诉求，是否能得到满足？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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