违纪 | 高科技“打小抄”，“断送”“三中一华”职业生涯

高科技“打小抄”，“断送”投行人士职业生涯

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新改版的中证协官网，披露了首起从业人员考试作弊案的处分。疑似当事人有着“三中一华”的背景，却因为行差踏错，可能断送职业生涯。

诚信建设抓典型

在劳动节期间完成改版的中国证券业协会，诚信信息栏新增了一则通报。

中证协点名的这位陈杭，在2022年11月参加证券行业专业人员水平评价专场测试，报考的是“投资银行业务”科目测试。

行家通过证监会2023年预算公告得知，证券从业人员考试（入门考试）通过率为40%；与期货从业考试相当，略低于通过率48%的基金从业人员考试。

然而，“投资银行业务”科目，作为通向保荐代表人之路的“进阶”考试，通过率要低很多。

这一考试涉及知识范围极广，光是参考教材就包括CPA考试、司法考试、证券基金、金融学、经济学、证监会和交易所颁发的所有法规等。一年考一次，整体通过率只有10%左右；尤其是2010年，通过率只有1%。

随着注册制实行和执业资格的放宽，保代考试的通过率，据说已经提升到15%。但约为“七过一”的通过率，依然是挑战。

这么看来，这位券商人士还是颇有上进心，主动挑战这一高难度的考试，希望为职业生涯开启新的篇章。这一点，倒是值得肯定。

考试违纪出状况

然而，本应是严肃的考场中，却出现了难堪的情况。

在2022年11月26日举行的考试在，监考人员发现，这位居然在查阅电子手表，当即“抓了现行”。

经中证协认定，其行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

行家查看了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九条第一款规定，考生存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”的严重违规情形，协会将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施；同时，协会将对上述考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员采取认定二十四个月不适合从事相关业务的纪律处分。

其实，这并非中证协首次查处考试中的违纪行为。然而，此前的违纪人员明显的集中在财富管理条线。

自2020年以来的自律处分显示，“证券投资顾问业务”共有8次，“发布证券研究报告业务”科目2次。

从违纪的具体情况来看，此前的违规行为包括翻查手机、拍摄题目和代替考试方面。本次出现的“高科技”，通过电子手表作弊，行家是第一次看到。

从处罚来看，长江证券荆门天山路营业部对违纪员工采取通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金的问责措施。其余进行内部问责的机构，均在中证协罚单“落地”前果断解约。也因为此，中证协的处分有程度差异。

本次，中证协考虑到违规行为发生时，所在机构已对陈杭采取责令解除劳动合同的内部问责措施，对其处罚相对较轻：采取认定十二个月不适合从事全部证券业务分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

按说，券商从业人员本来就应该“诚实守信”。而保代这一职业，作为资本市场看门人，负有“勤勉尽责”的要求，对操守的要求应该更高。爱惜羽毛的机构，选择与“瑕疵”人士割席，同样是为了维护行业和公司的荣誉。

那么，这位当事人可能任职的机构是哪家呢？

投行起点已不凡

由于中证协不再公开已注销人员的执业信息，行家对比查看了伟海精英保存的历史数据。当然，“陈杭”这个名字，有不少重名，比如某位与曾经的下属隔空对喷后悄然离职的分析师。

但从履历来看，在2022年仍任职于投行机构，并且目前已经离职的从业人员，有且仅有一位“陈杭”。

伟海精英数据显示，当事人为硕士学历，并且职业生涯的起点就是行业“顶流”：2018年7月，他加入华泰联合证券投资银行部门；任职两年后，他于2020年6月，跳槽中金公司，同样任职于投资银行部门。

同为“三中一华”，其实也有“等差”。

2022年报显示，中金公司投行业务收入70.06亿元，仅次于中信证券（86.54亿元）；华泰证券投行业务收入40.24亿元，排名行业第六。而从人均薪酬来看，中金公司在2022年虽然有下滑，依然位列行业第二。

来源：开源证券研报

有着如此不凡的起点，却因为一时“行差踏错”，成为职业生涯的挫折。对此，行家也是颇为感慨。

今年唯一一起对社会公众开放的证券行业专业人员水平评价统一测试，将在下月举行。有生以来从未作弊的行家，希望券业人士，坦坦荡荡，做人做事。

可不要学本案的当事人，在收到监管处罚后不思悔改，倒打一耙，投诉行家侵犯名誉。

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