刑事案件文件鉴定的形式审查要点

在使用伪造的材料进行诈骗等犯罪中，常常需要对文件的内容进行司法鉴定，我们统称“文件鉴定”。文件鉴定包括对印章印文、字迹、笔迹、文件等真伪、形成时间以及分析对比的鉴定。

文件鉴定的规范在2018年12月底经历过大换血后，变得更加规范和标准（新增规范如下图），而形成的鉴定意见在刑事案件中作为证据之一，采信占比非常高。

囿于该种鉴定的专业壁垒较厚，“天然”易被刑事律师忽略质证。但司法实践中，鉴定机构设立乱象、鉴定标准不一、鉴定样本选取不够严谨等问题，使得该种证据也无法做到滴水不漏，刑事律师仍需多加提防和细细审查。

作为刑事律师，在审查文件检验鉴定这一证据时，应当从哪些方面入手审查形式要件呢？法纳君将通过以下几个方面一一说明。

一、文件鉴定机构的准入

根据2005年10月1日实施的《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》规定，司法鉴定人和司法鉴定机构实行登记管理制度，除了法医类、物证类、声像资料这三类明确区分鉴定机构外，

其余鉴定事项均归为第四类，即“根据诉讼需要由国务院司法行政部分商请最高人民法院 、最高人民检察院确定的其他应当对鉴定人和鉴定机构实行登记管理的鉴定事项。”

商请的结果是：2008年，最高院、最高检、公安部、国安部、司法部五机关协商确定，仅对检察机关、公安机关、国家安全机关所属的鉴定机构和鉴定人实行所属部门直接管理和司法行政机关备案登记的双重管理模式。

除上述原挂牌机关抬头以外的鉴定机构，均实行申请、审核、批准的行政许可管理模式，并由省级司法行政部门负责对鉴定人和鉴定机构的登记，其中便包括了文件鉴定机构。（具体审核要求见《司法鉴定机构资质认定评审准则》）

司法部和各省级司法厅每年须编制《国家司法鉴定人和鉴定机构名册》，并于每年公布。国家司法鉴定机构查询指路：http://www.sfjdml.com/web。

遗憾的是，广东省司法厅官方网站目前仅更新到2013年度的名册，尚无完整的名册。

二、文件鉴定方法与标准

根据新实施的《文件鉴定通用规范》以及《司法鉴定技术规范》要求，文件鉴定方法应当首先采用相应的国家标准。对于2019年4月1日后进行的文件鉴定，引用的标准规范文件应当如下。

（注：以上截图来源于山东浩德物证司法鉴定所官网，网址：http://www.rzhaode.com/content/?81-99-204.html）

本君根据上述表格，整理出具体引用的国家标准（如下图），供读者查询。

三、文件鉴定时限

根据《司法鉴定程序通则》的规定，司法鉴定从最初的委托、受理到最终出具鉴定结果，最长可达67天，且鉴定时限还可以通过约定的方式延长。因文件鉴定的相关规范并无特殊的时限要求，故适用上述一般规定的鉴定时限。

「第十三条 司法鉴定机构应当自收到委托之日起七个工作日内作出是否受理的决定。对于复杂、疑难或者特殊鉴定事项的委托，司法鉴定机构可以与委托人协商决定受理的时间。

第二十八条 司法鉴定机构应当自司法鉴定委托书生效之日起三十个工作日内完成鉴定。  

鉴定事项涉及复杂、疑难、特殊技术问题或者鉴定过程需要较长时间的，经本机构负责人批准，完成鉴定的时限可以延长，延长时限一般不得超过三十个工作日。鉴定时限延长的，应当及时告知委托人。  

司法鉴定机构与委托人对鉴定时限另有约定的，从其约定。  

在鉴定过程中补充或者重新提取鉴定材料所需的时间，不计入鉴定时限。」

——《司法鉴定程序通则》

四、文件鉴定样本

根据《文件鉴定通用规范》的规定（见下图），对样本的审查要求具有四项：来源、性质、数量、状态。具体审查内容如下：

另外，根据2008年最高人民法院司法行政装备管理局《关于对外委托文件制成时间鉴定有关事项的通知》，明确要求不能使用鉴定机构的自备样本进行文件制成时间鉴定。该规定至今仍然有效。

司法实践中亦按照规定操作。在（2015）葫刑抗字第00020号案例中，一审法院对使用鉴定机构实验室样本材料与检材进行对比的鉴定意见，未予采信该份鉴定。

（注：（2015）葫刑抗字第00020号案例内容节选，截图来源于Alpha数据库）