券业行家独家 | 证监会券商核准批复周报

在竞争激烈的证券行业保持优势，

除了不懈努力，更要不断创新。

证监会券商核准批复

（10.08-10.15）

本文是券业行家『核准批复』系列181015号，

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券商分支机构变动

（10.08-10.15）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

中航证券发力扩展分支机构，近期获批设立8家营业部，其中河南和山东各2家。上海证券则在浙江布局，宁波和丽水各新设一家营业部。天风证券在近期获批撤销一家营业部。

券商高管任职变动

（10.08-10.15）

以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

近期券商高管去就的新闻频发，而证监会正式披露的变动不大，中原证券有两名高管变动，分别为独立董事和董事；光大证券有一名监事变动；德邦证券、中银国际和中航证券各有一名高管变动；华金证券有一名董事变动。

监管处罚

（10.08-10.15）

当事人：戴洪静。

事由：当事人在申万宏源证券有限公司贵州分公司（原申万宏源证券贵阳中华北路证券营业部）担任经纪人期间，存在操作他人证券账户、利用他人资金进行股票交易，并约定分享投资收益的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规定。

处罚：由贵州证监局采取出具警示函的监管措施。

当事人：龚跃。

事由：当事人在金信期货有限公司岳阳营业部工作期间，为武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务提供服务，并获取报酬。上述行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发[2011]49号）中禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。

处罚：由湖南证监局出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

行家点评

上述两则监管案例中，一是证券经纪人代客理财受罚，二是期货从业人员违规配资，记入诚信档案的处罚可能更有威慑力。

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