中金公司遭监管警示，原因居然是保代悄改科创板发行人注册文件

保代受罚保荐过会，中金公司“中标”警示

券业行家，新闻首发。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

作

为投行界的“扛把子”，中金公司最近又有了置顶新闻。

证监会官网今天发布公告，对中金公司擅自改动科创板发行人注册申请文件出具警示函。

严肃的说，行家并没有看热闹不嫌事大的心态。就在上周，中金公司空缺已久的董事长之位人选确定，行家也是由衷的祝福。

那么，这究竟是怎样一回事呢？

保荐方中金公司监管警示

7月4日，证监会官网下属的发行监管部页面，新增两则更新。

其中一条是对中金公司出具警示函的行政监管信息。

证监会披露，在保荐交控科技股份有限公司（以下简称发行人）科创板首次公开发行股票申请过程中，中金公司未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件。

上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号）第十八条的规定，反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节。

按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。责令其对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起三十日内上报整改情况。

行家查到，相关法规的条文如下。

第十八条    注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。

第七十四条    保荐人、证券服务机构存在以下情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、—年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施：

（一）制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求；

（二）擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件；

（三）注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一

事实表述不一致且有实质性差异；

（四）文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者

理解；

（五）未及时报告或者未及时披露重大事项。

发行人存在前款规定情形的，中国证监会可视情节轻重，采取 责令改正、监管谈话、出具警示函、6 个月至 1 年内不接受发行人 公开发行证券相关文件的监管措施。

发行人交控科技新近过会

就在同一页面，作为发行方的交控科技，也因此收到了警示函。

对比两份警示函，作为上市公司的监管部门之一，证监会似乎没有监管券商那般底气十足。联想起之前的深大通事件，当事人的战斗力……（以下省略若干字）

公开资料显示，交控科技于2019年3月29日在上交所预披露招股书，是第21家开始科创板排队的企业，公司拟募集资金5.5亿元。

6月17日，上交所科创板股票上市委员会第4次会议审议并通过了交控科技首发上市的申请。

只是不知道这份发布于7月4日的警示函，是否能对这家已经获得科创板门票的公司起到应有的作用。

两保代受罚新增诚信记录

更早以前的5月21日，上交所和证监会先后公布了对涉事的两名保代万久清、莫鹏的处罚。

上交所公告表示，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

考虑到违规行为发生后，中金公司及保荐代表人万久清、莫鹏及时改正错误，最终上交所对万久清、莫鹏通告批评，并计入执业质量评价和诚信档案。

而证监会在上交所纪律处分的基础上，对两名当事人处以出具警示函的监管措施。

协会从业人员资质查询页面显示，涉事的两名保代名下均有1条诚信记录。万久清自2012年起在中投证券担任保代，至今已有六年多；莫鹏则是在2017年担任保代，为期刚满两年。截至目前，尚未发现两人新增注册变更记录。

协会最新信息显示，中金公司（中投证券合并计算）共有保荐代表人102名。行家对另外的100名保代感到好奇，不知道是否也有类似的处分记录在身。

↓↓↓

扫码购买，先睹为快

后台可回复关键词查看

▼

行家互动：入群 | 赌约 | 后台 | 人才 | 活动 | 地图

证券热词：打新 | 独角兽 | 杠杆 | 可转债 | 期权 | 涨停 | 科创板 | 商誉 | 转型 | 新财富 | 换帅 | 反并购 | 逆回购

业界观点：李迅雷 | 高善文 | 李奇霖 | 黄华 | 李宏图 | 邓淑斌

券商点评：第一创业 | 华泰证券 | 联储证券 | 华金证券 | 方正证券 | 国信证券 | 新时代证券 | 国盛证券 | 财富证券 | 华西证券 | 财通证券 | 首创证券 | 网信证券 | 中信证券 | 国泰君安 | 太平洋证券 | 申万宏源 | 广发证券 | 华林证券 | 国金证券 | 红塔证券 | 中信建投 | 兴业证券 | 光大证券 | 山西证券 | 老虎证券 | 富途证券 | 海通证券 | 天风证券 | 华融证券 | 联讯证券 | 中泰证券 | 上海证券 | 广州证券 | 湘财证券

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

精彩回顾

伟海

精英

金融精英的信息交流平台

关注

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

戳这里，与券业行家一起成长！