我们真的没有“搞鬼”——银河证券弃购事件最新进展

我们真的没有“搞鬼”

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在

科创板企业发行如火如荼之际，各类机构纷纷寻找科创板宝贵的打新机会。然而，素有“宇宙”券商之称的银河证券，居然主动放弃了申购份额？这让行家大跌眼镜。

弃购：天准科技新股中签

7月4日，天准科技发布《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果》。公告显示，天准科技最终发行价为25.5元/股，此次共有136家机构投资者管理的1198个配售对象的报价达线，对应的有效申报拟申购数量为 703,240 万股，申购倍数为超218倍。

之前，银河证券自营账户拟以25.90元/股的价格申报天准科技640万股。

根据网下投资者配售情况，银河证券申购的640万股可获配25775股初步配售新股，按照每股25.5元的价格，所需申购的金额约66万元，对于机构来说不存在资金压力。

但网下申购结果显示，银河证券实际申购数量却是零。

值得一提的是，早在6月13日，银河证券就发表过一份深度研报《科创板高端装备公司系列研究：天准科技》。

一边是分析师深度研报推荐，一边是自营业务放弃申购。行家不由得想问问，银河证券怎么了？

监管：中证协发公告拉黑

银河证券应该受何处罚？

中国证券业协会发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的第十六条已有规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购的行为。

7月5日晚，中证协发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第1号）》。

公告显示，银河证券自营账户被列入首发股票配售对象限制名单六个月（自2019年7月8日-2020年1月7日）。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》显示，被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

追问：银河证券搞的什么鬼？

此事一出，业界哗然。纷纷猜测原因。

中阅资本管理公司总经理孙建波此前对外界表示，可能是技术原因导致的。我们在日常操作打新的时候，也会偶尔遇到过当天需要交款，但账上没有钱的这种情况。

据《澎湃新闻》报道，“操作事故“导致银河证券弃购。相关内部人表示，“经核实，公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作，致使此次交易失败。公司高度重视此次操作事故，已启动问责机制，严肃追究责任。公司将深刻总结、吸取经验教训，切实提升业务操作管控能力，为我国科创板建设与发展而努力。”

银河证券办公室相关负责人回应称，“今天已经被无数个同行质问你们在搞什么鬼？我们真的没有搞鬼，也没有弃购，但事情已经发生了，公司正在积极核查原因尽早向外界披露。”

据悉，银河证券党委连夜召开紧急会议，给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位；给予新股信息员、交易员诫勉谈话等；同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查，全面加强条线管理。

近况：业绩下滑人事剧变

说起来，银河证券近些日子内部确实面临一些波动。

年报显示，2018年，银河证券实现营业收入99.25亿元，同比下降12.5%；实现归母净利润26.45亿元，同比下滑36.12%。

细分来看，自营业务实现营业收入0.63亿元，同比下降83.65%，并出现0.53亿元亏损。

第一季度，银河证券经纪业务手续费净收入11.4亿，同比增长6.5%，但低于行业日均股基交易额（同比增长22%）。

对此，光大证券研报认为，“可能是公司经纪业务市占率同比有所下滑，以及由于散户成交占比提升导致佣金率同比下降”。

银河证券投行业务下滑非常明显，一季度同比下降30%；资本中介业务也不尽如人意，一季度该机构融出资金510.6亿，同比下降11%。

另外，在人事任命方面也有变动。

2019年4月，银河证券前首席财务官、执行委员会委员祝瑞敏因工作调动原因申请辞去公司首席财务官、执行委员会委员职务，公司财务管理工作暂由董事会秘书吴承明负责。

5月，银河证券迎来新掌门，原申万宏源集团总经理陈亮出任银河证券总裁一职。

一次失误，6个月禁期，银河证券还赶得及这波科创板“打新”吗？

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