东吴证券：中报首发净利润增收，员工飞单合规性堪忧

东吴证券：中报首发净利润增收，员工飞单合规性堪忧

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份A股上市券商年报出炉。东吴证券成为黑马，创下了净利润同比增长27倍的佳绩。

净利润飙升2758.33%

8月15日盘后，东吴证券率先发布了2019年上半年报。

当期实现营业收入26.75亿元，同比增长74.17%；归属于母公司股东的净利润7.50亿元，同比增长2758.33%。报告期末，公司总资产接近千亿大关，为991.59亿元，归属于上市公司股东的净资产206.17亿元。

分别从营收和支出来看：

上半年营业收入26.75亿元，较上年同期增加11.39亿元，增幅为74.17%。其中手续费及佣金净收入同比增加1.14亿元，增幅为13.47%；利息净收入同比增加5.50亿元；投资收益同比增加0.25亿元，增幅为3.43%；公允价值变动收益同比增加5.22亿元。

同期营业支出为16.63亿元，较上年同期增加了1.73亿元，增幅为11.61%，其中业务及管理费同比增长2.18亿元，增幅为24.79%；税金及附加同比增加0.02亿元，增幅为12.90%。

回顾2018年上半年，东吴证券实现营收15.37亿元，同比下跌24.96%；而归母净利润仅有2,625.37万元，同比暴跌93.85%。

相隔一年，东吴证券终于交出了一份进步明显的成绩单。

此外，据上证报报道，东吴证券公布的净利润增幅超过了此前发布业绩预告或快报的其他上市券商。如果没有黑马出现，东吴证券将一举拿下上半年上市券商净利润增幅冠军。

五大业务全线回暖

从收入构成来看，东吴证券经纪及财富管理、投资银行、投资与交易（自营）、资管及资金管理和信用交易五大传统业务板块的营收及毛利率较上年同期均有所提升。

具体来看，自营业务收入达11.43亿元，较去年同期增长215.15%；经纪及财富管理业务收入7.04亿元，同比上升21.66%；资管业务收入2.18亿元，同比飙升329.16%。信用业务收入3.73亿元，同比增幅为18.11%；投行业务收入2.46亿元，较去年同期增长8.51%。

东吴证券五年中报营收对比，券业行家制图

从最近五年东吴证券各项业务收入占总营收的比例来看：经纪及财富管理占比整体下滑，从2015年上半年的半壁江山降至目前的1/4；投行业务大起大落；自营业务震荡上升，2019年上半年超过四成；资管业务冲高回落，信用业务增幅不大。

内控或为风险所在

在半年报中，东吴证券同时表示，公司经营活动面临的主要风险中存在操作风险，涉及各个业务，主要表现为系统故障、人员违规操作等给公司造成损失的可能性。

从监管信息来看，东吴证券在合规方面的确存在诸多隐患。

员工“飞单”被责令整改

8月8日，江苏证监局更新一则行政监管信息，对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正措施的决定。

公告显示，东吴证券苏州吴江中山北路营业部存在部分员工推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品的情况，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款的规定，反映出营业部内部控制不完善、经营管理混乱。江苏证监局因此责令该营业部采取切实有效措施，加强合规管理，完善内部控制，并提交整改报告。

营业部老总炒股获利千万

6月6日，曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理借用母亲账户违规炒股三年，非法获利千万。最终被监管没一罚一，上演实力坑“妈”大戏。而在此之前，辛宏文还曾接受公司纪委领导的委托，帮助其下单。

行家觉得，一方面，频频出现违规事项，说明东吴证券亟需合规执业培训。

另一方面，对于广大基层人士来说，在坚守合规底线的同时，怎样才能拓展业务，做出业绩，也是值得思考的问题。

以券商投顾为例，如何获客，如何把控风险，都是痛点满满。

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更多背景资料

姓名：东吴证券

生日：1993年4月10日

籍贯：江苏苏州

住址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

注册资本：300,000万元

江湖排名：总资产第20位【券业行家】

股权结构

截至2019年6月30日，东吴证券的十大股东如图所示：

东吴证券第一大股东为苏州国际发展集团有限公司（简称：苏州国发集团），持股70,555.45万股，占23.52%。苏州市国有资产监督管理委员会通过其全资子公司苏州国发集团，成为东吴证券的实控人。

东吴证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

此外，半年报显示，苏州国发集团有10,900.00万股质押，占其所持股份的15.45%。

高管团队

行家根据协会和上市公司高管信息栏，整理东吴证券高管名单：

公开资料显示，现任掌门范力先生、常务副总裁孙中新先生、副总裁魏纯女士均在东吴证券任职多年。分管资产管理总部的副总裁冯恂女士于2016年底履职，分管信用业务部的副总裁高海明先生则自2019年2月12日起履职。

范力先生，1966年12月出生；硕士，高级经济师。现任公司党委书记、董事长、总裁、苏州国发集团副董事长、江苏省第十三届人民代表大会代表。1989年8月至1997年11月在共青团苏州市委历任常委、办公室主任兼事业部部长。1997年11月至2002年4月在苏州证券历任投资部副经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理；其后历任东吴证券董秘、副总裁、董事、常务副总裁、总裁、副董事长等职；2014年1月至今任东吴证券党委书记、董事长、总裁。

业内排名

协会2018年券商排名数据显示，东吴证券总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第20、22、22、32、21、28位。相对于总资产、净资产、营收和净资本指标，净利润和核心净资本排名稍显靠后。

东吴证券2018年业绩排名，券业行家制图

机构人员

东吴证券官网显示，其组织架构如下：

官网显示，东吴证券共有18家分公司，其中12家分公司位于江苏省内；共有134家营业部，其中88家位于江苏省内。

东吴证券分支机构一栏，券业行家制图

2019年上半年，东吴证券先后撤销4家营业部，分别是苏州工业园区蠡塘路营业部、苏州工业园区崇文路营业部 、太仓东盛广场营业部和东莞虎门营业部。此外，8月15日董事会决议撤销5家营业部，分别是张家港杨舍沙洲中路营业部、张家港塘桥镇营业部、吴江桃源华盛大道营业部、昆山祖冲之南路营业部和淄博人民西路营业部。

截至2018年底，东吴证券母公司和主要子公司共有在职员工2,747名。从专业构成来看，经纪业务人员占48.20%，投行人员占18.13%，信息技术人员占6.44%，风险合规及稽核人员占2.29%。从学历来看，博士占1.13%，硕士占31.09%，本科占55.92%。

东吴证券从业人员分布，券业行家制图

协会最新信息显示，东吴证券共有从业人员3,193名，包括一般证券业务1,781名，经纪人962名，投资顾问319名，保荐代表人64名和投资主办人13名。从相对比例来看，保荐代表人和分析师占比明显高于平均水平，其次是经纪人；而投顾和投资主办人占比偏低。 

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券业行家综合整理自上海证券报、长江商报

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