承销项目财务数据虚假记载，这家券商又有副总经理领罚

11月1日，沉寂多时的天津证监局，接连发布了多条监管信息。处罚的对象分别是天津市浩通物产有限公司（简称：浩通物产），赵文凯、王松、古兆军等等浩通物产历任董监高成员，开源证券股份有限公司及杨彬、杭宇两名当事人。

天津证监局指出，开源证券为浩通物产发行上述公司债券的主承销商及受托管理人，在尽职调查、承销及受托管理期间存在两大问题：

一是尽职调查中未勤勉尽责，未能发现发行人财务数据存在的虚假记载。

二是作为公司债券受托管理人，未保持合理的执业谨慎，在媒体已对发行人债务逾期情况作出相关报道后，未进行充分、深入核查，未及时发布临时受托管理事务报告，未就公司债券担保人的重大变化情况及时发布临时受托管理事务报告。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十六条的规定，天津证监局决定对开源证券及杨彬、杭宇采取责令改正的监管措施：责令开源证券制定切实可行的整改措施，完善对债券承销及受托管理业务的管理机制，强化内部控制和风险管理，督促发行人真实、准确、完整、及时地披露信息；责令杨彬、杭宇应加强对有关法律法规的学习，严格遵守执业规范和监管规则，勤勉尽责地履行各项职责。同时要求开源证券于收到本决定书之日起30日内将你公司及杨彬、杭宇整改情况书面上报。

颇为蹊跷的是，天津证监局主页并未显示上述更新，而是隐身在监管信息列表中。

另一桩不寻常的事情是，开源证券时任分管副总裁杨彬，作为直接负责的主管人员，与作为其他责任人员的项目负责人杭宇一同受到监管处罚。

公开信息显示，杨彬先生，中共党员，研究生毕业，硕士，高级经济师。1968年6月出生。2017年11月起任开源证券副总经理，同年12月起兼任执行委员会委员。此前历任工行湖北枝江支行副主任、工行三峡分行主任、宫行总行票据营业部综合管理部总经理、工行总行票据营业部西安分部总经理等职。

杨斌资料图片

而另一名责任人杭宇女士，协会信息显示，她于2008年9月24日至2016年11月12日任职于国信证券；2015年12月16日至2016年5月30日任职于网信证券；2016年7月24日入职开源证券，并于2019年9月16日离职。

此外，陕西证监局监管信息栏显示，开源证券及相关人员年内已收到三份监管函。

4月8日，陕西证监局对开源证券采取责令改正的监管措施，对主管资产管理业务的副总经理武怀良、资产管理业务部门负责人李青予以监管谈话的监管措施。

作为陕西省内为数不多的全牌照券商，开源证券的公开信息并不多见。尤其是去年从新三板摘牌后，几乎未曾见诸报道。行家出于传递更多信息的目的，整理了这家券商的最新资料。

开源证券的过往可以追溯到1994年，当时的名字是“陕西省源证券公司”，其前身为“陕西省财政厅国债服务部”。其后经改制和多次更名。2015年4月20日，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券在新三板挂牌。2018年9月4日，开源证券摘牌。目前尚未有上市的公开信息。

截止2018年底，开源证券公司共有股东15名，其中7名为法人股东。控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司（简称：陕西煤化），直接持股59.57%，并通过全资子公司陕煤集团铜川矿务局有限公司（简称：陕煤铜川）间接持股1.27%。

开源证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

2018年12月29日，开源证券官网公告称，公司股东陕西省财政专项资金管理局上级单位陕西省财政厅将陕西省专项资金局持有的公司股权无偿划转至陕西财金投资管理有限责任公司。

协会信息显示，开源证券现有11名高管。其中总经理助理（履行高管职责）张旭先生，合规总监丁海筠女士均在今年6月履任。

2018年报显示，由于公司债券业务投资收益增加，开源证券当期实现营业收入131,274.64万元，同比增长31.38%；归母净利润为4,105.54万元，同比下降26.24%。

协会和Wind数据显示，截至2018年底，开源证券总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第70位、75位、82位；营业收入排名第54位；2018年新三板推荐挂牌数量排名第1位；投资银行业务净收入排名第15位，其中企业债承销规模排名第8位，公司债承销规模排名14位。作为专项计划管理人新发行企业资产证券化项目数量排名第20；受托客户资产证券管理业务净收入排名第30位；证券投资收益排名第61位；代理买卖证券业务净收入行业排名第83位。

官网显示，开源证券总部位于陕西省西安市高新区，并在北京、上海、深圳设三大区域管理中心；下设78家分支机构，包括30家分公司，48家营业部。

2019年5月13日，陕西证监局核准开源证券在陕西省西安市新设2家分公司、内蒙古自治区呼和浩特市、贵州省贵阳市各新设1家分公司，在广东省梅州市、浙江省湖州市德清县各新设1家证券营业部。

2018年报披露，开源证券共有员工2,017名，其中母公司1,838名，子公司179名。

协会最新信息显示，开源证券共有从业人员2,244名，包括一般证券业务1,593名，经纪人403名，分析师10名，投资顾问185名，保荐代表人17名，项目招主办人35名。

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