异常交易、代客理财、违规兼职，这家券商被点名，尚有疑问未解

异常交易、代客理财、违规兼职，这家券商被点名，尚有疑问未解

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自

“新冠”爆发以来，身在江城的长江证券，引来多方关注。而在宣布解封之际，一则监管信息，又成功的引起了行家的注意。

监管直指三项违规

3月30日，行家曾在《放大招：深圳五家券商营业部同日被罚》一文中报道过的深圳证监局，再添一则对长江证券深圳分公司做出监管处罚的信息。

据监管函披露，长江证券深圳分公司存在三大违规事项：

其一，分公司下属部分营业部异常交易监控分析不到位；

其二，个别经纪人存在违规代客理财的情况；

其三，前述人员在经纪人合同有效期间，担任多家公司法人、股东或高管。

深圳证监局指出，对以上违规行为，长江证券方面未采取有效措施予以防范和监控，违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字[2003]260号）第三十七条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第三条、第五条、第十八条的有关规定。

据此，深圳证监局认为，上述情况反映分公司对下属营业部的内部控制和管理存在缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条规定，深圳证监局对长江证券深圳分公司采取责令改正的监管措施，并要求其切实加强对所辖营业部的管理监督职责，健全内部控制机制，严格监控账户异常交易行为，采取有效措施确保所辖营业部证券经纪业务规范运营。

证券法规明文规定

行家特地翻查了相关法规，其中《证券公司内部控制指引》相关条款如下：

第三十七条 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

《证券经纪人管理暂行规定》相关条款如下：

第三十七条 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

第三条　证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

此外，《证券法》第二百一十五条规定，证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

涉事情况尚存疑惑

由于这份监管函并未点名具体涉事营业部和经纪人，行家只能根据公开信息展开初步探查。

公开信息显示，长江证券现有32家分公司，250家营业部，证券经纪人2,195名。其中深圳分公司成立于2009年11月，距今已满十年。据长江证券2018年年报披露，深圳分公司负责人为曾倩女士。

来自深圳证监局的最新统计数据显示，截至2020年2月29日，辖区内共有23家券商机构总部，99家分公司，456家证券营业部。长江证券在深圳有1家分公司，即前述长江证券深圳分公司，下辖7家营业部。

长江证券深圳红荔路营业部

长江证券深圳后海海岸城营业部

长江证券深圳福华路营业部

长江证券深圳深南路营业部

长江证券深圳龙华民旺路营业部

长江证券深圳科苑南路营业部

长江证券深圳泰然四路营业部

作为同城券商兼后起之秀，天风证券在深圳有1家分公司，9家营业部。不得不插一句，这就是差距啊。

长江证券最新动态

截至行家发稿，长江证券尚未公布2019年报。

在此之前，未经审计的财报数据（母公司口径）显示，2019年营业收入为60.97亿元，净利润为22.39亿元，截至2019年底，净资产为271.51亿元。

而在1月23日，长江证券发布的业绩预告称，2019年归母净利润为17.06亿元，同比增幅为563.27%。

此外，长江证券于3月9日公告称，持股13.16%的第一大股东新理益集团已将其在2019年1月质押给西藏信托的2亿股股份解除质押，并将1.8亿股股份质押给中铁信托，用于股票质押式回购交易。目前新理益集团及其一致行动人所持的9.71亿股中的47.67%已经质押，占公司总股本的8.37%。

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