2021券商“科研”实力大统计

趣味榜 | 券业重点课题之最

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在

文化建设方面不遗余力的证券业协会，又有了新动作：围绕“新发展格局下中国资本市场与证券业高质量发展”的主题，评选确认了2021年度立项的120项重点研究课题。（回复【重点课题】查看详情）

行家对本次立项的120项课题进行了汇总，从中发现了若干有趣的事实。

哪些课题最热门？

在多达14页的立项课题名单中，协会将前述项目分为九大主题。

1，资本市场服务实体经济和支持科技自立自强

2，打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的多层次资本市场

3，落实“十四五”规划，深化资本市场基础制度改革

4，提高上市公司质量，强化中介机构责任

5，证券经营机构核心业务能力建设与高质量发展

6，防范化解资本市场重点领域风险，提升证券业风险管理能力

7，深化证券业金融科技运用与智能化发展

8，优化证券业发展生态，推进行业文化建设

9，健全资本市场法治保障，加强投资者保护

从课题数量来看，“深化证券业金融科技运用与智能化发展”最热们，共有23项，占19.17%。“防范化解资本市场重点领域风险，提升证券业风险管理能力”屈居次席，为22项，占18.33%。“证券经营机构核心业务能力建设与高质量发展”以19项位列第三，占15.83%。占比超过一成的还有“资本市场服务实体经济和支持科技自立自强”（13.33%）和“提高上市公司质量，强化中介机构责任”（10.00%），分别为16项和12项。

此外，“优化证券业发展生态，推进行业文化建设项目”仅有4项，占3.33%。“健全资本市场法治保障，加强投资者保护”（5项）占比也较低，为4.17%。

哪些券商最热衷？

作为行业研究的绝对主力，共有43家券商参与了本次立项的120项课题中的100项，占比达83.33%。其中，40家券商牵头担任研究单位，另有6家券商为联合研究单位 （存在重复项，以下不特别说明）。

银河证券对本次申报颇为重视，合计担任了10项课题的研究单位。中信证券次之，共牵头7项。海通证券以牵头6项屈居第三。东方证券共牵头5项课题；中泰证券共有5项，其中4项牵头，1项任联合研究单位；国泰君安牵头4项，1项任联合研究单位；申万宏源证券牵头3项课题，申银万国研究所也有2项；财通证券、广发证券、国信证券和粤开证券各牵头3项课题。东吴证券和华泰证券分别牵头2项，担任联合研究1项。  

与券商分仓佣金排名相比，本次研究课题项目牵头券商的排位，有微妙的不同。

比如，2020年度券商分仓佣金收入位居前列的方正证券、安信证券和华西证券，本次未承担研究课题。而财通证券和粤开证券两家承担课题较多的券商，也未能入选2020年度券商分仓佣金TOP30。

哪些高管最重视？

协会对申报课题的考核标准之一，是券商单位的支持力度。行家觉得，通过课题负责人的职级可见一斑。

单看前述重点课题的负责人，共有94人次在券商任职，其中48人次进入高管序列，占比达51.06%。

具体来看，四家券商由掌门人亲自“挂帅”——银河证券董事长陈共炎，南京证券董事长李剑锋，浙商证券董事长吴承根和华安证券董事长章宏韬。申万宏源证券总裁杨玉成和粤开证券总裁王保石，作为一把手牵头研究课题。

在券商主要高管中，副总裁/副总经理最多，共有17人次；合规总监共有6人次；监事会主席、董秘、首席风险官和首席信息官各有3人次；总经理助理有2人次；包括财务总监在内的其余高管共有4人次。

在券商中层领导中，部门总经理/负责人最多，共有26人次，另有4人次为部门副总。

值得一提的是担纲重点课题的研究人员，他们中出现了4位“首席”：长江证券策略首席包承超，申万研究所首席经济学家杨成长，中信证券首席宏观程强，中信证券研究部副所长、FICC首席分析师明明。另有3位普通研究人员。行家猜测，券商专业的研究人员，在课题申报方面的积极程度似乎不高。

除高管序列中的首席信息官外，将“专业”二字写在名片上的专业技术人员还有4位，分别来自东方财富证券、东方证券、银河证券和中信证券。

哪些人员最忙碌？

从承担的研究任务的角度来看，行家找到了几位身兼多任的人士”。

由券业人士担纲的94项课题中，银河证券的高管最为“忙碌”。董事长陈共炎，执委会委员兼业务总监罗黎明，执委会委员兼合规总监梁世鹏，除担任券商高管的职责外，均要负责两项课题。近期升任东方证券副总裁兼财富管理业务总部总经理的徐海宁女士，也担纲了两起项目。其余券业人士名下各只有一项课题。

这是否能说明，银河证券和东方证券主动“加码”出成果呢？

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