合规失察，华西证券连收三份监管函，涉及廉洁从业问题

合规失察，华西证券连收三份监管函，涉及廉洁从业问题

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因

廉洁从业问题，川籍券商华西证券，在刚刚过去的中秋假期，恐怕没有拆开月饼礼盒的心情。

三箭齐发

就在9月18日当天，休市期间的四川证监局并未休假，而是连发三份公告，点名批评华西证券及其旗下两家营业部。

具体来看，原华西证券什邡莹华山路营业部（简称：什邡营业部）负责人赖刚，任职期间谋取不正当利益，给投资者造成损失。四川证监局对其予以监管警示。

另一家被点名的营业部，距离倒是不远。原华西证券绵阳安昌路营业部（简称：安昌路营业部）客户经理杨兰芳，因替客户办理证券认购和交易，被予以书面警示。

至于“正主”华西证券，四川证监局指出两项违规：

一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。

二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。

鉴于华西证券在廉洁防控、人员管理方面存在不足，四川证监局对其采取出具警示函的监管措施。要求其严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面问责及整改报告。

网点背景

出于好奇，行家查了查两家营业部及当事人的背景资料，还真有所发现。

分公司“兼营”营业部

安昌路营业部，地址为“四川省绵阳市涪城区安昌路33号二楼”。而华西证券川北分公司（简称：川北分公司）同样位于这一地址。证券业协会信息显示，北分公司和安昌路营业部的负责人均为罗跃飞。

查询企查查信息，安昌路营业部成立于2000年9月，参保人数67名，这一规模并不小。川北分公司成立于2013年2月，并且没有参保人员。行家猜测，这可能是“一套班子，两套牌子”的设置。

伟海精英数据显示，罗跃飞在华西证券的资历极为悠久。至少在2004年，他登记执业机构之际，便是安昌路营业部负责人。

至于代客交易的当事人杨兰芳女士，她于2010年6月入职华西证券，任职于安昌路营业部；任职八年半后，于2018年11月离职注销。2020年9月，杨兰芳入职西南证券，执业岗位换成了证券经纪人，并于2021年6月再度离职注销。

此外，协会信息显示，杨兰芳名下有一条诚信信息，很可能与本次监管函有关。

年报季后被“拿下”

华西证券于今年4月12日披露的2020年报显示，赖刚彼时还是什邡营业部负责人。而目前协会信息显示，什邡营业部负责人已经换成了任淮昌。

协会信息显示，赖刚早在2004年便已登记执业。今年7月5日从华西证券离职。其名下也有一条诚信信息。

企查查信息显示，什邡营业部成立于2001年，参保人数22名，规模也不小。赖刚于2016年7月任什邡营业部负责人；2021年5月11日，什邡营业部负责人变更为任淮昌。

伟海精英数据显示，任淮昌也是华西证券的“老兵”，早在2011年便已便获得投顾资格。2017年5月至2018年4月期间，他曾任华西证券广元利州东路营业部总经理。

合规管理

言归正传，位于省内的分支机构连续出现问题，究竟问题出在哪里？

行家觉得，华西证券的合规负责人恐怕难辞其咎。

查询华西证券高管列表，行家发现合规负责人邢怀柱也是监管部门出身。并且，他作为华西证券合规管理的负责人，任职已届九年。

公开信息显示，邢怀柱生于1970年，毕业后先是担任四川省峨眉山市检察院助理检察员。自1997年起，他在证监会系统任职，曾任四川证监局机构监管处副处长（主持工作）、党办主任等职。2012年12月起，邢怀柱任华西证券合规负责人；2016年2月，其头衔变更为华西证券合规总监。

2020年度，邢怀柱在合规总监任上的税前薪酬为256.88万元，这一薪酬水平在华西证券主要高管中位居中游。

业绩排名

行家此前曾报道过华西证券2020年度业绩情况：当期营业收入46.83亿元，同比增长18.93%；归属于上市公司股东的净利润19.00亿元，同比增长32.75%。

而在2021年上半年，华西证券的增势有所减缓：当期营业收入25.08亿元，同比增长19.79%；归母净利润9.30亿元，同比增幅为0.81%。

分部数据显示，2021年上半年，华西证券经纪及财富管理业务营业收入11.24亿元，同比增加24.48%，主要是因为报告期内席位租赁和金融产品代销收入增加。营业利润为4.92亿元，毛利率同比减少9.35个百分点，主要是经纪及财富管理业务收入内部结构变动。

据协会中期排名（非合并口径），华西证券的营业收入排名第26位，市占率为0.90%；和净利润排名第25位，市占率为0.89%。而其经纪业务收入排名第23，市占率为1.34%。

虽说经纪及财富管理业务对华西证券业绩贡献率超过四成，但华西证券在以“325”战略为统领，一手抓业务的同时，也不能忽略合规问题吧？

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