首次夺冠，开源证券！

全国股转公司发布2021年度主办券商执业质量评价结果

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等待多时之后，首次由北交所和股转公司共同发布的2021年度主办券商执业质量评价，结果出炉。

从评价分值来看，开源证券升至榜首；申万宏源位列次席；安信证券新晋第三。TOP10中还有中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安和中信证券。

券商执业质量评价

1月28日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。参评的101家券商由高到低分别被评为一、二、三、四档。

一档20家，分别是开源证券、申万宏源、安信证券、中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安、中信证券、九州证券、财通证券、东吴证券、天风证券、兴业证券、平安证券、华泰证券、国信证券、浙商证券和国元证券。

二档41家，分别是招商证券、首创证券、国融证券、银河证券、西部证券、西南证券、中山证券、东莞证券、光大证券、国联证券、方正证券、山西证券、财信证券、华安证券、恒泰证券、民生证券、太平洋证券、粤开证券、联储证券、东兴证券、华西证券、东方财富、长城证券、上海证券、江海证券、五矿证券、海通证券、湘财证券、南京证券、华福证券、华创证券、中原证券、德邦证券、红塔证券、国都证券、国海证券、东海证券、财达证券、中航证券、东方证券和大通证券。

三档20家，分别是金元证券、万联证券、万和证券、英大证券、华龙证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、中银证券、华林证券、华融证券、申港证券、渤海证券、爱建证券、信达证券、大同证券、中金财富、第一创业和国开证券。

四挡20家，分别是国盛证券、新时代证券、长城国瑞、川财证券、甬兴证券、中金公司、华鑫证券、国金证券、中信华南、网信证券、华金证券、金圆统一、星展证券、中邮证券、东亚前海、华宝证券、大和证券、华兴证券、中天证券和瑞银证券。

开源证券升至榜首

开源证券从榜眼跃居榜首，评价分值为152.85。

在此之前，开源证券2021年四季度做市商评价居首，做市交易经手费减免比例为100%。

因其优秀表现，开源证券获评2021年度最佳做市商、优秀做市商、优秀做市规模做市商、优秀流动性提供做市商和优秀报价质量做市商五大奖项。

安信证券新晋三甲

上届冠军申万宏源，本期位列榜眼，评价分值为148.49。在2021年各季度，这家头部券商的排名均位列三甲。安信证券超过中泰证券居于第三，评价分值为141.52。

TOP20中还有中泰证券（136.50）、中信建投（132.26）、广发证券（132.08）、长江证券（130.11）、东北证券（128.57）、国泰君安（128.10）、中信证券（128.10）、九州证券（127.61）、财通证券（127.21）、东吴证券（126.98）、天风证券（126.55）、兴业证券（125.31）、平安证券（124.29）、华泰证券（123.73）、国信证券（123.40）、浙商证券（123.34）、国元证券（123.16）、招商证券（123.01）。

中金公司意外滑档

从评价分值来看，多家有“外资基因”的券商排名垫底。瑞银证券的评价分值为100，仍然居于最末。评价分值较低的券商还有中天证券、华兴证券、大和证券、华宝证券、东亚前海、中邮证券、星展证券和金圆统一。

出乎行家意料，中金公司和国金证券两家上市券商出现在四档，评价分值分别为109.51和108.93，中信华南评价分值为108.85。

2021年度主办券商综合评价TOP30，券业行家制图

ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】可查看详细数据。

专业质量得分

开源证券遥遥领先，专业质量得分高达68.92分；其次是申万宏源和安信证券，分别为59.60分和52.85分；中泰证券（39.17）、中信建投（39.15）、海通证券（34.28）、东北证券（33.68）、长江证券（33.44）、中信证券（32.98）、东吴证券（32.98）、广发证券（32.95）、国泰君安（32.55）、天风证券（31.13）均在30分以上。而两家外资券商——瑞银证券和大和证券的专业质量得分均为2分。

在推荐挂牌业务方面，仅有开源证券获得20分满分；中信建投和安信证券分别为8.46分和7.69分；申万宏源和国融证券分别为6.54分和6.15分。

发行并购业务方面，申万宏源以12.98分居首；开源证券紧随其后，为12.93分；安信证券获得8.85分；东吴证券（ 6.98）、中信建投（6.20）和国融证券（6.16）表现也不错。

持续督导业务券商加分普遍较多，申万宏源和开源证券分别获得19.36分和18.63分。该项业务加分值较高的券商还有东吴证券（14.32）、中泰证券（14.13）、安信证券（13.84）、国融证券（13.75）、长江证券（13.51）、东北证券（12.36）、兴业证券（12.17）和中信建投（12.12）。

做市业务方面，九州证券最高，为12.54分；安信证券和开源证券次之，分别为12.54分和12.43分；分值较高的券商还有申万宏源（11.52）、中泰证券（10.02）、东北证券（9.60）和广发证券（9.48）。

经纪业务方面，头部券商表现普遍较好：广发证券获得8.72分；中信证券位列次席，为8.32分；表现较好的券商还有华泰证券（7.71）、海通证券（7.28）、国泰君安（7.07）、银河证券（6.42）、招商证券（6.27）、申万宏源（6.25）、东方财富（6.18）、国信证券（5.73）、平安证券（5.57）和中信建投（5.27）。

综合业务方面，安信证券最高，获得6分；兴业证券和国泰君安分别获得5.86分和5.74分；开源证券为4.84分；表现较好的券商还有德邦证券（4.75）、东莞证券（4.62）、浙商证券（4.56）和中山证券（4.40）。

2021年主办券商专业质量得分，券业行家制图

合规质量扣分

2021年度因合规质量被扣分的券商数量为81家；平均每家被扣分值为3.33分。

从扣分总额来看，海通证券合计被扣18.33分，其中推荐挂牌业务扣10分，持续督导业务扣6分。开源证券合计被扣16.07分，其中持续督导扣7.33分，推荐挂牌扣4.67分，经纪业务扣4.07分。扣分较多的券商还有安信证券（11.33）、国金证券（11.29）、申万宏源（11.11）、上海证券（7.33）和第一创业（7.33）。

推荐挂牌方面，海通证券、国金证券和安信证券分别被扣10、8分、7.33分，财达证券扣分5.33分。

发行并购方面，中信建投被扣4分，东吴证券、东北证券、长江证券、光大证券各扣2.67分。

持续督导方面，申万宏源扣分7.11分，海通证券扣6分；国融证券、山西证券、国泰君安和国海证券分别被扣5.11分、4.67分、4.44分和4.22分。

做市业务方面，开源证券被扣4.07分，金元证券和华福证券各扣4分，天风证券和中天证券分别被扣2.8分和2.6分。

经纪业务方面，除东莞证券被扣4分，中信证券、中邮证券各扣2.67分，上海证券和中泰证券各扣1.33分外，其余券商均没有扣分。

综合业务方面，上海证券和华鑫证券被扣5分；东方证券、中金公司、中金财富和华兴证券各扣4分。

在扣分为0的20家券商中，平安证券和华泰证券为一档；中山证券、华西证券、五矿证券、湘财证券和大通证券为二档；万联证券、英大证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、信达证券和国开证券为三档；甬兴证券、金圆统一、星展证券、华宝证券和大和证券为四档。

2021年主办券商扣分项目，券业行家制图

新三板发展趋势

全国股转公司表示，本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。

一是体现了证券公司的专业服务能力。

2021年度，证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入，专业服务能力整体有所提升，其中，获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分，较上一年度提高2.50%。

二是反映了证券公司合规执业意识。

证券公司的合规执业情况，也是本次评价内容的重要组成部分。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况，在本次执业评价中均有所体现，持续压实了中介机构责任。

三是呈现出特色券商发展趋势。

2021年度执业评价获评一档的证券公司中，排名前五的证券公司与上年度保持一致，排名前二十的证券公司基本稳定，16家证券公司连续两年分档结果为一档，特色券商队伍初步成形。其中，申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系，在各单项业务中名列前茅。

下一阶段，北京证券交易所、全国股转公司将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。

2021年度主办券商评价分值，券业行家整理

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