中信证券又有分公司“双罚”，分管合规高管薪酬“垫底”

中信证券又有分公司“双罚”，分管合规高管薪酬“垫底”

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理行家近期报道，那篇《国泰君安励志投顾，为何牵涉误导性陈述》墨迹犹新，江西证监局又见对头部券商分支机构的“双罚”：因多达六项违规，中信证券江西分公司被责令整改，负责人予以警示。

六项违规暴露内控隐患

距点名国泰君安仅过了一周，江西证监局再次“连发”监管函，直指券业一哥中信证券。

打开这份发布于2022年3月1日的监管函，江西证监局列示了中信证券江西分公司在合规内控方面的六项违规——

一是负责人强制离岗期间审批OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致。

二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录。

三是增加经营场所未及时向监管部门报告。

四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形。

五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离。

六是部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。

江西证监局认为，上述情况反映中信证券江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善。

为此，江西证监局责令其“写检查”：在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江西证监局报送合规检查报告。

分公司老总也被追责

作为头部券商分支机构，一次性爆出了多项合规问题，负责人是否也有管理失当的问题呢？

同一天，江西证监局下发的另一份罚单指出，张新青作为江西分公司负责人，对此负有直接责任，并对其采取出具警示函的监管措施。

印象中，江西省内的券商网点数量并不算多。证券业协会信息，中信证券在江西证监局辖区内共有1家分公司和9家营业部。

那么，执掌这家分公司的老总，又有怎样的背景呢？

协会从业人员信息显示，张新青为硕士学历，早年任职于泰阳证券和方正证券；2010年2月至2016年5月任职于中信建投证券；2016年6月至今任职于中信证券。另据伟海精英数据，他在中信建投历任南昌市子固路营业部（现为南昌榕门路营业部）负责人，江西分公司负责人；在中信证券江西分公司负责人任上已有数年。

企查查信息显示，中信证券江西分公司成立于2012年，在2017年参保人员高达196名，2020年却仅为40名。

两届前任均跳槽升职

行家还有一项发现：这家分公司此前的负责人为夏理芬，2017年6月变更为况文强，2018年10月又变更为张新青。

要知道，夏理芬在2017年3月跳槽财通证券，并迅速跻身高管序列——相继担任首席风险官、总经理助理，2019年4月至今任财通证券副总经理。况文强自2019年2月起任职于中信建投，目前担任重庆分公司负责人。

考虑到张新青也是由同行跳槽而来，本来有望复刻两届前任的升迁经历。如今却因领导责任被监管处罚，值得券业人士深思。

黑龙江分公司年前领罚

而这其实还不是中信证券因分支机构合规问题，首次被监管点名。

今年年初，行家在《中信证券小寒，分公司破防》一文中提到，中信证券黑龙江分公司因宣传材料未提及总部审核，内部审核流于形式且未留痕，以及向投资者分发存在不当表述且未提示投资风险的宣传材料，被黑龙江证监局予以监管警示，并限期一个月整改。

从北到南，相去千里的证监局相继点名中信证券的合规问题，这是否有什么原因？

在此之前，行家曾在“加班”一文中提及一起讨薪案。当事人此前是中信证券沧州解放西路营业部（简称：沧州营业部）运营总监，每月固定薪酬6000元。2019年7月，沧州营业部将其调岗为中级合规专员，但未按调整后的标准（起聘薪档10000元）支付薪酬。（回复【中信讨薪】查看更多）

这一待遇，与传说中的人均百万差距甚远。

合规总监身兼五职薪酬垫底

事实上，合规岗待遇“不足”的问题，也不仅限于基层员工。中信证券分管合规风控的高管，身兼五任，税前薪酬却几乎垫底。

公开信息显示，生于1965年的张国明先生，本硕博均就读于中国人民大学。早年曾任河南省高级人民法院副庭长、庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官。2010年加入中信证券，自2013年起任合规总监，2019年起兼任首席风险官。目前他的头衔是中信证券的纪委副书记、合规总监、首席风险官、法律部行政负责人、风险管理部负责人。

2020年报显示，中信证券有四位高管的薪酬超过千万。除去任职未满半年董事会秘书外，董事长张佑君的薪酬最低，为491.51万元；合规总监张国明的薪酬则是倒数第二，为577.86万元，并且较2019年的579.26万元有所下降。

都说不患寡而患不均，千万年薪对比之下，同为高管，是否存在不平衡的心态？而对不直接创收的合规风控部门，中信证券是否过于忽略了呢？

刚刚完成超额配股

就在3月2日晚间，中信证券刚刚宣布完成H股配股。据公告披露，中信证券原计划以“10配1.5”的比例，向H股股东配售341,749,155股，而收到的有效申购和额外有效申请合计1,189,995,484股，为前者的348.21%。

本次“超额”H股配股完成后，中信证券募资总额为60.4亿港元，相当于人民币49.3亿元。发行费用约为人民币5,365万元，包括承销佣金、印刷、翻译、法律及会计费用在内。

稍早之前，中信证券于2月25日完成了A股配股：实际配售15.52亿股，募集资金总额为223.96亿元，，较满额配售预期低了20%。扣除发行费用7,748万元，募资净额为223.18亿元。

此前，中信证券在配股预案中表示，为了响应国家战略，打造航母级券商，应对行业竞争，拟将募集资金用于资本中介业务、增加对子公司的投入、加强信息系统建设以及补充其他营运资金。

在A股配股募集资金到账后仅过了10天，中信证券便通过决议，将拟投入子公司的50亿元和加强信息系统建设的30亿元，共计80亿暂时闲置资金用于现金管理——分三批存入华夏银行定期存款，年化利率为2.28%。

既然中信证券并不差钱，是否应该在合规管理方面增加投入呢？比如，给合规总监及合规管理高管涨工资？

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