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意外?百亿私募保银进入中证协异常名单!

券业点评 券业行家 2023-03-24

异常名单首发,百亿私募领罚

券业行家,事实说话。

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前,中证协首次发布2022年网下投资者异常名单,包括百亿私募保银基金在内的三家监管“入榜”。


连续违规点名


继此前发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》(2022年第1号)和两份《首次公开发行股票网下投资者限制名单公告》(2022年第1-2号)之后,中证协近期又出台了两份“黑名单”。


其一是《首次公开发行股票配售对象黑名单公告 (2022年第2号)》,涉及102家投资者,包括11家机构投资者。

其二是《关于发布2022年第1批网下投资者异常名单的通知》,这个名字有些新奇。

中证协表示,为加强注册制下首次公开发行股票网下投资者管理,引导和督促网下投资者提高报价行为的规范性,根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》等有关规定,对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。


同时,中证协要求科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商,在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价,也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。


这不就是“拉黑”吗?


百亿私募拉黑


细看名单,首次被纳入异常名单的网下投资者,为三家私募机构——北京成泉资本管理有限公司(简称:成泉资本) 、上海保银私募基金管理有限公司(简称:保银基金)、上海利位投资管理有限公司(简称:利位投资)。三家私募均因为连续两次进入关注名单,而被“拉黑”两个月。


单看名字,行家就有些诧异。要知道,保银基金可是中基协盖戳的百亿私募!


据备案信息,保银基金成立于2014年11月,备案于2015年1月。全职员工46名,其中41名取得基金从业资格。目前在管产品数量77只,管理规模超过100亿元。

股权穿透信息显示,保银基金实控人李墨先生持股84.1%,有着外资背景的上海保银投资顾问有限公司(简称:保银投顾)持股15.9%。

据中基协高管备案信息,李墨为保银基金法定代表人、董事长、总经理。在创立保银基金之前,他曾是加拿大BEP Engineering Services.Ltd.的设计师。从“工业流”到“金融圈”,这一跨度似乎有点大。

合规风控负责人鲍佳溶女士,则是一位资深金融人士。早在上个世纪,她便任职于上海保银投资公司(已注销),其后任职于上海保银资产管理有限公司(简称:保银资产)和保银投顾。2020年2月,她通过资格认定方式获得基金从业资格。


知名机构出身


行家查了查同时被“拉黑”的另外两家私募,还有新的发现。


利位投资,成立于2015年9月,同年11月备案。这是一家准百亿私募——在管产品56只,管理规模50-100亿元。

利位投资的法定代表人、董事长兼总经理张晟刚先生,出身中国银行海外部门。在公募领域,他曾担任华安基金固收部门基金经理,中银基金专户理财部副总经理(主持工作)。2016年,张晟刚“奔私”,目前持有利位投资34.25%的股权。

而合规总监孙宇先生,此前没有在持牌金融机构任职的经历。


另外一家私募成泉资本,规模在10-20亿元区间。

行家注意到,成泉资本的实控人、法定代表人、董事长、总经理胡继光显示,曾任中信证券资产管理部门执行总经理、权益投资总监等职。

在这家私募的高管名单中,还有两位出身中信证券的女将。董事总经理王雯珺女士,自2010年7月至2015年7月期间,任中信证券资管业务投资经理。

合规风控负责人陈思女士,曾在证监会任职,2010年6月至2015年9月期间,她同样任职于中信证券资管部门,为业务助理。


不过,三家私募为何被拉黑,打新了哪些股票,行家暂未查到更多信息。


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