“零过会”，“四连罚”，“全离职”，中天国富如何追责？

“零过会”，“四连罚”，“全离职”，中天国富如何追责？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

正

当行家为中天国富上半年“零过会”感到惋惜时，来自贵州证监局的”四连”罚单，又狠狠的戳了一把。

贵州局连发四份罚单

时隔月余，贵州证监局又有了新的动作：连发四封监管函，点名中天国富证券有限公司（简称：中天国富）及三名责任人员。

据监管函披露，中天国富在自营业务方面存在三项问题：

一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足。

二是在开展委托投资业务中，未向贵州证监局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况。

三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。

为此，贵州证监局对中天国富采取责令改正的行政监管措施。

相关责任人已经离职

同时被罚的还有三名责任人员。

贵州证监局指出，韦伟作为时任证券投资部副总经理兼风控岗，对公司违规行为负有直接责任。郑明俊作为分管高管兼部门负责人，王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人，对公司违规行为负有领导责任。

为此，贵州证监局对三位责任人员采取出具警示函的监管措施。

由于监管函中明确提及“分管高管”，行家好奇的查看了中证协列示的中天国富高管列表，却未见相关信息。

为此，行家查询了中证协从业人员信息，发现负有领导责任的两位“分管高管”，均已离职。

其中，王晓澎在2018年3月加入中天国富，今年2月10日离职注销。

郑明俊在2020年11月登记入职中天国富；2022年6月22日离职注销，任职未满半年。

从时间节点上看，中天国富证券投资部门两任分管高管和一位责任人相继离职注销，“去向不明”。这是否因为出现违规行为，被监管和公司追责？

相关业务同比表现

在2021年这个证券行业的“大年”，中天国富反常的出现了“增收不增利”的情况。

据2021年报披露，中天国富当期营业收入为11.73亿元，同比增长12.71%；归母净利润为0.24亿元，同比下降86.79%。

细看合并利润表，自营业务为其第二大业务，揽收5.21亿元，同比增长9.21%；但“投资收益”项由正转负，为-2.34亿元。而第一大业务投行业务，揽收6.21亿元，同比增幅为16.19%。

员工更多爆料情况

事实上，中天国富更为券业同行所知的特色业务，正是其投行业务。

刚刚出台的2022年上半年承销保荐榜显示，中天国富成功率为0：由其保荐的九州风神和北农大，双双被否。

此外，由中天国富担任保荐机构的鑫甬生物，因信披违规而未能成功注册。中天国富及其保荐代表人方蔚、赵亮，因未勤勉尽责，相继收到了来自证监会和交易所的罚单。

另一方面，从业人员仅有667名的中天国富证券， 近来频频有爆料。

据媒体报道，中天国富的投行部门在2017~2019年期间快速扩招，来自西南证券、民生证券、浙商证券等券商多位员工加入中天国富，并将保荐项目“打包”带入。

随着项目纷纷被否，失意的员工提出离职申请。但办理离职期间，被要求退还已发放奖金，否则不给开具离职证明。

2021年底，中天国富曾回应媒体报道称，退还“离职结算款”事项属于公司制度规定。

关于此事，行家也收到了一些爆料，但目前尚未发现相关诉讼。而这难免引发猜测，中天国富是不是因为主业没挣到钱，打起了普通员工的主意？

要知道，2016年自西南证券跳槽中天国富的余维佳先生，在2021年因个人原因提出辞职。其后，他率多名旧部加盟世纪证券。

那么，在办理离职手续时，中天国富是否也按“公司制度规定“，强扣了这位券业老将的薪酬？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！