开源证券，重回榜首！

北交所&股转公司联合公布2022年二季度主办券商执业质量评价结果

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隔三个月，北京证券交易所与全国中小企业股份转让系统，联合发布了2022年第二季度券商执业质量评价结果。

从评价分值来看，开源证券跃居首位，中泰证券与安信证券分列第二、三位。TOP10中还有中信建投 、申万宏源、民生证券、东吴证券、国泰君安、浙商证券和国金证券。

与今年一季度排名相比，中信建投、民生证券、国泰君安、国金证券新晋十强；而上期第五名东北证券跌至第37位。

101家券商比拼执业质量

2022年7月20日，北交所和股转公司主页，先后更新了同一则公告——

公告披露，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，对112家券商（合并后为101家券商）2022年第二季度的执业质量情况进行了评价。

开源证券跃居榜首

开源证券本期重回榜首，评价分值达149.65分。今年一季度，开源证券为129.91分，排名第六位。

2022年二季度做市商综合评价结果显示，开源证券排名行业第一，做市交易经手费减免比例为100%。

2021年，开源证券完成新三板推荐挂牌项目28家，市场占有率高达31%，累计完成新三板推荐挂牌项目333家，连续4年排名行业第一；承接持续督导企业96家，总督导企业增至616家，位居行业第一。

中泰证券重返三甲

中泰证券以144.46分居于次席，较今年一季度环比上升2位。

据中泰证券2021年报，公司积极把握北交所成立的历史机遇，加强优质挂牌项目储备，加大存量项目跟踪服务，推荐2家企业在新三板挂牌、参与22次挂牌公司定向发行股票，定向发行融资规模6.59亿元；持续督导新三板挂牌公司263家，其中，创新层公司38家，基础层公司225家。

而上期榜首安信证券本期位列第三，为137.8分。

据国投资本2021年报披露，安信证券持续督导新三板挂牌公司272家，行业排名第6位；其中创新层41家，行业排名第7位。北交所业务厚积薄发，全年上市家数5家，行业排名第一；股票主承销收入行业排名第11。

TOP10中还有中信建投（132.28）、申万宏源（130.02）、民生证券（129.63）、东吴证券（127.26）、国泰君安（124.18）、浙商证券（121.07）和国金证券（120）。

中金公司仅列中游

头部券商排名普遍较高，唯一的例外是中金公司，分值109.08，排名第52位。中信证券旗下的中信华南与中金公司旗下的中金财富，分列第79、63位。

排名靠后的券商中，金圆统一和华福证券分别以99.28分和99.86分“垫底”；由外资控股的瑞银证券，正好是100分。

2022年二季度主办券商综合评价排名，券业行家制图

专业质量得分拉开差距

除瑞银证券外，百家券商均有专业质量加分：开源证券合计加分51.36分，;其中股转公司推荐挂牌得到12分，股转公司做市业务和持续督导业务分别得到11.06分和9.61分。其次是安信证券，合计加分45.09分；其中股转公司做市业务得分10.06分，北交所保荐业务得到7.5分。中泰证券合计加分45.03分；其中股转公司做市业务和推荐挂牌业务分别为9.83分和9.33分，北交所保荐业务得分9分。

加分较多的主办券商还有民生证券（34.2）、中信建投（32.28）、东吴证券（31.83）、申万宏源（30.02）、浙商证券（24.78）、中信证券（24.73）、国泰君安（24.18）、山西证券（23.69）、国金证券（23.43）、兴业证券（22.35）和光大证券（21.97）。

2022年二季度主办券商专业质量得分排名，券业行家制图

在北交所保荐业务方面，中泰证券、安信证券和开源证券分别为9分、7.5分和6分；中信建投和山西证券均为4.5分。上述券商本期评价分值均位列TOP20。民生证券、申万宏源、兴业证券、东莞证券和川财证券均为1.5分。

在北交所发行并购业务方面，安信证券为6分，民生证券、开源证券和中泰证券分别为3.46分、2.83分和2.45分。

在股转公司推荐挂牌业务方面，民生证券获得20分满分。东吴证券为14.67分，开源证券、中信建投、浙商证券、国金证券和光大证券均为12分；中泰证券为9.33分；山西证券、中信证券、国泰君安、国元证券和国融证券均为8分。

在股转公司发行并购业务方面，开源证券以8分居首；东吴证券次之，为4.76分；表现较好的还有申万宏源（3.47）、中金公司（2.99）、国融证券（2.35）和兴业证券（2.16）。

在股转公司持续督导业务方面，开源证券和申万宏源分别得到9.61分和9.13分；其次是东吴证券（6.81）、国融证券（6.65）、长江证券（6.63）和中泰证券（6.53）和长江证券（6.84）。

在股转公司做市业务方面，开源证券、安信证券和中泰证券最高，分别为11.06分、10.06分和9.83分。以上三家券商因在二季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。该项业务加分较高的券商还有九州证券（7.48）、东北证券（7.23）、申万宏源（6.61）、广发证券（6.28）、上海证券（6.04）和万和证券（5.79）。

北交所、全国股转系统经纪业务方面，东方财富力压多家头部券商，以9.09分居首。其次是银河证券（8.17）、华泰证券（7.02）、中信证券（6.86）、广发证券（5.85）、招商证券（5.8）、海通证券（5.34）和平安证券（5.15）.

北交所、全国股转系统综合业务分值差距不大，安信证券获得5分；兴业证券、中泰证券、申万宏源和平安证券分别为4.04分、3.69分、3.6分和2.5分。 

2022年二季度主办券商专业质量得分细则，券业行家制图

华福证券合规质量扣分最多

2022年二季度，共有47家券商因合规质量被扣分，占比约为46.53%。平均被扣分值为2.87分，明显低于2022年一季度的3.23分。

行家查看了合规质量扣分总额TOP10：华福证券被扣10分，全部来自股转公司持续督导。东北证券扣分7.71分，其中北交所保荐业务被扣4分。安信证券扣分7.29分，全部来自股转公司持续督导。中信证券扣分6分，包括股转公司推荐挂牌2分，股转公司做市业务4分。财达证券和金圆统一均因为股转公司持续督导扣分5.14分，大通证券因这一项扣分5分。民生证券扣分4.57分，包括北交所保荐业务2分，股转公司推荐挂牌2分，股转公司持续督导0.57分。东吴证券和山西证券均被扣4.57分，分别来自股转公司推荐挂牌和股转公司发行并购。

2022年二季度主办券商合规质量扣分细则，券业行家制图

在二季度无扣分事项的54家券商中，中信建投，申万宏源和国泰君安的综合评价分值入围前十；长江证券、国信证券、广发证券、海通证券和平安证券排名综合分值榜TOP20。

ps，后台回复【主办券商】查看详细数据。

来源：全国股转公司

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