数说 | 36局私募机构“红字提示”对比，谁是诚信重灾区？

36地，谁是违规重灾区？

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在

证监会派出机构中并不突出的西藏证监局，近期接连发布了多达20份针对私募机构监管函。细看之下，行家有了意外的发现。

多起旧案新更

7月25日，西藏证监局更新了多达两页的监管信息，其中不乏西藏暖流资产管理有限公司（简称：西藏暖流）等行家曾经点评过的知名私募。连同7月18日发布的《关于对西藏谷雨当时投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》，共计20份。

然而，细看之下，行家发现刚刚更新的监管函，签发日期分别是2019年5月、2019年12月和2020年12月，至今已有两年时间。为何会连续更新“旧案”，行家不确定是否有什么原因。

驻藏金融机构

提起西藏，行家的关注列表中，就有两家注册在拉萨的券商——东方财富证券和华林证券。

因税收政策等原因，部分金融机构在西藏注册，但运营地却在异地。

据西藏证监局统计，截至2021年12月，西藏辖区内有5家证券分公司，21家证券营业部，三家基金管理公司，1家基金销售公司和1家期货营业部。

由于私募机构未出现在这份名单中，行家查看了中基协备案信息。注册地位于西藏的私募共有175家，而办公地位于西藏的私募机构仅有7家。

诚信比例如何

行家注意到，注册地位于西藏的私募机构中，有40家存在诚信信息，172家存在提示信息——也就是说，仅有3家“驻藏”私募没有“红字”信息。

行家查看了证监会列示的36地监管辖区，发现注册在西藏的私募机构的“诚信信息”比例，并没有超过全国平均水平（26.33%）。

在诚信信息方面，青海一地仅有13家私募机构，其中7家存在诚信信息，占比达53.85%。其次是吉林、贵州和内蒙古分别为44.26%、43.59%和40.74%。海南最低，为5.04%；山东、山西和青岛分别为15.08%、15.63%和15.89%，亦即不到六分之一。此外，私募机构超过四千家的京沪深三地比较，北京和上海分别为30.84%、30.37%；深圳略低，为26.99%。

在提示信息方面，西藏高达98.29%，其次是海南，为91.33%；新疆、宁波、天津、江西和青岛分别为89.81%、88.75%、87.06%、82.18%和81.54%。提示信息比例相对较低的陕西、厦门和吉林，分别为57.41%、58.24%和59.02%。

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