无证执业，未尽义务，信披违规，老牌百亿私募新方程“双罚”

无证执业，未尽义务，信披违规，老牌百亿私募新方程双罚

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据

行家观察，证监会点名私募管理人的频率保持高位，但不少被罚的机构规模较小。而一家由中基协“盖戳"的百亿私募，因多项违规被“双罚”。

点名三项违规

勤于政务的上海证监局，近期更新了多份监管信息，其中就有这家私募机构——上海新方程私募基金管理有限公司（简称：新方程）。

从监管函得知，新方程存在三项问题。

一是“无证执业”，个别员工未取得基金从业资格。

二是“未尽职责”，未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务。

三是“信披缺失”，个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。

为此，上海证监局对新方程采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其切实提高规范运作意识，持续加强合规管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

同时被罚的还有这家私募的的法定代表人、总经理、执行董事乐嘉庆。因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司违规事实负有责任。上海证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

老牌百亿私募

据中基协备案信息，新方程是一家老牌私募，成立于2010年2月，2014年4月首批备案。

目前，新方程有员工44名，其中43名取得基金从业资格。旗下在管基金147只，管理规模超过百亿。

行家数了数，证券投资类百亿私募共计112家，其中7家有诚信信息，37家有提示信息。新方程私募目前有一项红字提示，涉及逾期清算。

高管履历显示，乐嘉庆出身学界，在金融行业的任职均为研究领域，曾在珠海建行信托和华安基金任职。其后在多家私募机构任高管。

而合规管理负责人汤雯女士，此前曾在建设银行和广发银行的信用卡部门任职，她在私募领域同样有过多次任职经历。

挂牌公司公告

说来也巧，行家偶然发现，新三板挂牌的好买财富（NQ834418），近期披露了《好买财富管理股份有限公司关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书》的公告。

这份公告不仅提及前述监管处罚，还披露了更多情况。原来，乐嘉庆还是好买财富的董事，共同控制人之一。这一点从好买财富2021年年报可以得到证实。

好买财富表示，公司及控股股东、实控人高度重视上海证监局做出的行政监管措施，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性，已完成相关整改工作。后续公司将加强《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的学习，对旗下公司加强合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生，切实保障投资者利益。

贡献一成营收

行家查看了好买财富发布于今年8月的2022年中报，有专门章节涉及旗下两家私募子公司。新方程2022年上半年营业收入5907万元，净利润62万元。其营业收入约占公司总收入的10.00%。考虑到好买财富2022年上半年营业收入下滑28.55%，净利润锐减75.35%，这一比例相当可观。

然而，好买财富这份公告中用的却是“上海新方程私募基金管理有限公司”的曾用名——“上海新方程股权投资管理有限公司”，这个名字在2021年12月已经“过期”。

作为新三板挂牌公司，好买财富的控股股东、董监高签字保证“不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任”。而这份公开文件中，却没有察觉旗下全资子公司的改名，这是什么情况？

好买基金同门

股权穿透图显示，好买财富旗下还有一家知名三方基金销售机构——上海好买基金销售有限公司（简称：好买基金）。

不久前，行家曾在《53家券商入围百强，华泰证券首超中信证券》一文中，对2022年三季度基金销售排行榜进行了点评。

在这份包括53家证券公司，27家银行，15家独立三方基金销售机构，3家基金公司子公司和两家保险机构的榜单中，好买基金排名第42位。权益类基金规模为276亿元，仅次于东方财富证券。而其非货币基金规模774亿元，甚至超过了招商证券、中信建投、国泰君安等头部券商。

同一家实控人，设立一家私募“发产品”，设立一家三方机构“卖产品”。这是否有近水楼台之便，或许还需深入探讨。

然而，被点名合规是无可争议的事实。如果珍惜声誉，以投资者利益为重，行家希望，有则改之无则加勉。

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