​花旗“撤离”大陆？遗留问题咋解

花旗撤出大陆？遗留问题咋解

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在

入华120年后，花旗官宣“撤退”：逐步关闭个人银行业务。而在曾经涉足的证券行业，这家外资巨头曾有一段合资往事，至今仍有未解决的遗留问题。

官宣关闭在华业务

话说，昨日（2022年12月15日）盘后，行家收到弹窗消息称，花旗拟关闭在华个人银行业务。

这让行家感到意外。

要知道，花旗入华的历史，可以追溯到1902年。在这一年，花旗银行于上海开设分行，成为首家在中国升起红白蓝三色星条旗的美国银行，并因此得名“花旗银行”。

2007年，花旗成为首批注册成为本地法人银行的国际银行之一。据官网显示，在全国12所城市拥有分支网点。2020年初，行家曾爆料，花旗银行“活动价“，3个月美元定存利率高达3.3%。

如今，花旗真的要撤退了吗？

出于谨慎考虑，虽然报道署名来自官媒，行家还是进行了查证。

在花旗中国的官网，最近更新的新闻稿显示为2022年10月27日，提及花旗中国针对机构客户开展货币市场基金代销业务。

行家关注的官微”花旗商业银行“，此前大体保持月更一到两次。在12月13日，刚刚更新了亚当•斯密亚洲区奖项，以及“本土企业如何契合并践行ESG理念”主题研讨。

略费一些周折，行家打开了花旗集团官网（www.citigroup.com）。并找到了这篇：Citi To Wind Down Consumer Banking In China。

这一官宣的具体内容如下，圈内人士可以自行理解。

新设券商补正逾年

这一声明或许并非没有预兆。在此之前，花旗在华已有多项动作。

2021年4月，花旗集团宣布在包括中国内地的13个全球市场中，“将寻求退出个人业务，以将资源聚焦于那些更具竞争优势和规模效应的业务”。彼时，花旗集团表示不涉及在中国的企业和机构业务。

同一时间，花旗集团宣布：在中国寻求筹备一家证券公司和一家期货公司，“将展开以企业机构业务团同时为重点的新篇章”。

行家注意到，证监会在2021年12月2日接收了设立花旗证券（中国）有限公司的申请材料。一周后便进入补正阶段。如今已过去一年多，未见进展。

同样是新设外资券商，意才证券不久前收到了监管第一次反馈意见。而花旗证券是否会继续等待，目前没有更多信息。

十载合资往事如烟

这并非花旗首次涉足证券业务。

早在2011年，花旗集团就曾与东方证券签署合作协议，在中国内地成立合资证券公司，开展投行业务。

2012年8月，东方花旗证券有限公司（简称：东方花旗）注册成立。这家被寄予厚望的合资投行，注册资本8亿元；由东方证券持股66.67%，花旗环球金融亚洲有限公司（简称：花旗亚洲）持股33.33%。

2018年底，东方证券首次宣布收购花旗亚洲所持东方花旗全部股份。2019年5月，双方达成协议，东方证券以4.76亿元受让花旗亚洲所持33.33%股权。

2020年4月，东方花旗完成工商变更登记，更名为东方证券承销保荐有限公司（简称：东方投行）。

2021年6月，东方证券通过决议，拟吸收合并东方投行。当年11月，东方证券便提交了申请材料。2022年11月29日，证监会受理了这一“史无前例”的申请。

十年变迁，往事如烟。“东方花旗”已经是历史名词，“东方投行”，在不远的将来也将并入东方证券。

然而，东方花旗的历史遗留问题，依然需要面对。

历史遗留问题待解

今年年初，行家曾在《时隔九年粤传媒案余波未止》一文中提及：东方花旗在2013年担任广东广州日报传媒股份有限公司（简称：粤传媒）收购收购上海香榭丽广告传媒股份有限公司（现名上海香榭丽广告传媒有限公司，简称：香榭丽）项目独立财务顾问。因未履行勤勉尽责义务，出具存在虚假记载的报告，时隔九年，深交所对时任保代郑剑辉、蔡军强“追罚”。

在此之前，证监会在2018年12月曾“置顶”发布粤传媒案处分公告：责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，处以1,785万元罚款——也就是没一罚三。两名直接负责的主管人员给予警告，分别处以10万元罚款。

也因为此，行家在查看东方花旗时任高管时，发现了另一起内情。

话说，上海证监局在2017年12月约谈东方花旗总经理马骥，原因是“公司员工未取得证券公司高级管理人员任职资格，但实际行使高管职权”。而他作为首席执行官，“对相关问题负有直接责任和领导责任”。东方花旗的合规总监戴建国，因“未能按照规定履行向董事会和上海证监局书面报告职责”，也被约谈。

据媒体报道，戴建国系由外方指派担任东方花旗合规总监。因种种原因，他曾经匿名举报由东方证券派驻的“一把手”存在合规问题，也因此“被离职”。

其后，戴建国向东方花旗“讨薪”，要求支付递延奖金和解约补偿金；东方花旗则以违约为由，要求他返还已支付的补偿。双方的争议一度惊动了监管部门，最后还是法庭相见。

彼时曾有媒体爆料，一审结果“各打五十大板”。行家查看裁判文书网发现，本案的一审和二审判决均不予公开。

两年后的2019年12月，上海证监局进一步点名马骥在担任东方花旗总经理期间，“在其他营利性机构兼职”，责令其整改并提交书面报告。东方花旗因”对聘任的总经理马骥未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题“，被采取责令增加内部合规检查次数措施。

虽被监管屡次处罚，但这位来自东方证券的“一把手”，似乎没有受到影响，从东方花旗平稳过渡到东方投行。直到今年7月，马骥方卸任董事、总经理、法人代表，由副总经理崔洪军继任。

据东方投行官网，高管团队由七名成员组成，尹璐为首席风险官兼合规总监。

一旦东方投行并入东方证券，东方证券的合规总监将直接领导这一投行部门。

然而，东方证券的合规总监，近期发生了变动。

今年9月，东方证券宣布，杨斌先生因工作变动辞任副总裁、合规总监兼首席风险官职务。其后，他登记执业于上海东方证券资产管理有限公司（简称：东证资管），并成为东证资管法定代表人。

而东方证券新任的合规总监蒋鹤磊先生，此前曾在私募和三方机构任职。

新年将至，万象更新，东方投行在结束使命之前，是否能了结旧日恩怨？并入东方证券后，是否能走上稳健合规之路呢？

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