证券行业无“阳”，唯有这家

证券行业无“阳”，唯有这家

券业行家，事实说话。

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因

在票圈和群内看到多位券业人士呈“阳”性，心有戚戚的行家，想起券商往事。

难测阴阳

在经历了从ICU到KTV的转向后，多家券商应景的发布了防范。

比如券业“一哥”中信证券，近期就曾发布了致全体员工的公开信。

世事难料，行家所在的群内，已有多篇“小作文”。而有过交集的券业人士，也不止一位在票圈通报。

这让行家惊弓之鸟，连续自测抗原和核酸。

在《“金融”字样不能随便用，证券依然鱼龙混杂》一文中，行家曾提及由证监会管辖的监管对象。其中就出现了一家证券投资机构——成都汇阳投资顾问有限公司。这家机构此前曾对在证券从业资格考试中违纪的人员，果断采取了解约措施。

值得欣慰的是，现有的140家券商，并没有“阳”。

然而，从历史角度来看，证券行业的确有一家“阳”——泰阳证券，并且是最早成立的券商之一。

曾经泰阳

工商信息显示，泰阳证券有限责任公司（简称：泰阳证券），成立于1988年6月，当时的名称是湖南证券有限责任公司，在2001年3月更名为泰阳证券。

时隔多年，行家未能查到泰阳证券设立和更名的原始文件。但在2008年的5.12，证监会下发了[2008]663 号批文，核准方正证券吸收合并泰阳证券有限责任公司事项。2008年4月，泰阳证券工商注销。

同样是证监会官网，行家发现了两份触目惊心的监管函——

证监会认定，泰阳证券在2003年至2004年期间，挪用客户交易结算资金，并违规为他人借款提供质押担保的情形。谭载阳、鄢彩宏作为时任董事长，对上述行为负有直接责任。李光华作为财务总监，直接参与和实施上述质押，对上述行为负有直接责任。

依照当时的法规，证监会对三位责任人各处以3万元罚款。同时下发的还有禁入决定：谭载阳永久禁入，鄢彩宏十年禁入，李光华五年禁入。

时隔多年，泰阳证券曾经获准董监高任职的人员，实在是难以寻觅。但从方正证券高管履历来看，现任执行委员会主任、董秘、代理财务负责人何亚刚先生，合规总监孙斌先生，此前均在泰阳证券任职，其后在方正证券出任高管。

合规无恙

行家查看了方正证券2011年至2021年期间的年报，对两位高管的过往履历进行了梳理。

就在方正证券并购泰阳证券之后，湖南证监局的任职批复函中，出现了少见的“无异议”表述——

从泰阳证券到方正证券，共事多年的两位高管，在合规方面颇有举措。

2017年10月，方正证券制定《合规管理办法》《高级管理人员合规性专项考核办法》；2019年4月和2022年8月两度修订。

自2019年以来，方正证券历次报告均未列出“受证券监管机构处罚”的情况。

在此之前，因未按规定履行信披义务，上交所于2018年3月对方正证券及其股东方正集团公开谴责。时任监事曾毅先生因涉嫌严重违纪违法，于2018年4月接受乐山市纪委监委的纪律审查和监察调查，其后移送人民检察院依法处理。方正证券于2018年4月暂停职务，2019年11月换届卸任。

2017年5月，因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系，证监会对方正证券责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；同时对方正集团等也采取了行政处罚。

同样是2017年，一位独立董事曾质疑合规管理问题。不过，这样的情况最近五年没有再度出现。

自此无阳

颇为巧合的是，方正证券近期撤销了贵阳分公司。

这家位于贵州的分支机构，成立于2015年。今年11月，方正证券公告称，收到贵阳市观山湖区市场监督管理局下发的《登记通知书》【（观）登字[2022]第 33019 号】，准予贵阳分公司注销登记。

从谐音角度来看，行家还注意到一家网点：方正证券杨高南路证券营业部。

同花顺数据显示，自2018年以来，这家分支机构至少登榜85次登榜。近期的例子出现在12月13日。当日，西安旅游因涨停入榜，东北制药因高振幅入榜，方正证券杨高南路营业部的买入金额均超过千万。

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