异常经营，行政处罚，又一家券商因年报报送违规受罚

异常经营，行政处罚，又一家券商因年报报送违规受罚

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在

券商集中预告业绩之后，圈内人士都在期待2022年度报告的正式揭晓。然而，一家刚刚上市的券商，却因为旗下网点未及时上报年报，成为了异常经营和行政处罚的对象。

首单执法罚款五千

纯属偶然，行家瞥到了一则涉及券商网点的行政处罚，却并非来自证监部门。

查询“信用中国”，行家得知，这一处罚系广东省东莞市市场监督管理局对下发的行政处罚决定书（东市监处罚﹝2023﹞2002060402号）。

罚单显示，信达证券股份有限公司东莞元美路证券营业部（下称：信达证券东莞营业部）未按规定在2022年6月30日前通过商事主体信用信息公示系统公示2021年年度报告。直至2023年01月09日才通过商事主体信用信息公示系统补公示2021年年度报告。

东莞市场监督管理局认定，构成未按照规定的期限公示年度报告的违法行为；并依照《广东省商事登记条例》，予以罚款5000元。

分支机构异常经营

进一步查看信用信息，行家发现，东莞市场监督管理局南城分局在2022年7月11日已将信达证券东莞营业部列入异常经营名录。原因是未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告。

从年报披露逾期，到被工商部门纳入异常经营，再到补充发布年报，至少已历时半年之久。

要知道，信达证券可是上市券商，其分支机构为什么会出现这样的违规情况？

为此，行家查看了工商信息和信达证券的招股书。从中得知，信达证券东莞营业部成立于2018年11月19日，参保人数未知。网点面积159.35平方米，相对偏小：在招股书中披露的101家租赁办公地点的分支机构中，排名第93位。

出身头部执掌多年

行家本来还在猜想，是否是因为营业部体量偏小，负责人为“新手上路”，对监管规定和合规要求不太了解呢？

企查查信息显示，李沛江先生早在2013年便登记执业于广州证券东莞东城中路营业部（现为中信华南东莞元美东路营业部）；2014年6月，他“同城跳槽“申万宏源证券东莞鸿福路证券营业部（已于2021年7月升级为申万宏源证券东莞分公司）。2018年10月，他加入信达证券，直接担任了刚刚组建的东莞营业部总经理。

出身头部券商，证券从业已有十年，并且担任分支机构负责人也有四年多时间。出现这样的问题，让行家感到遗憾。

重点辖区佣金率高

事实上，东莞营业部所在的广东地区，为信达证券主打的经纪业务，贡献了不少的收入。

据信达证券招股书，广东（不含深圳，下同）辖区有10家网点，经纪业务收入仅次于辽宁（不含大连，下同），不仅超过北京和上海两地，并且几乎相当于其余10个省区之和。2022年上半年，广东地区经纪业务收入4,705.23万元，占比18.02%。

行家注意到，信达证券在广东辖区的平均佣金率为万分之4.15，较当地同行明显偏高（1075家券商网点平均佣金率为万分之3.50）。信达证券表示，主要原因是在广东辖区的长期客户占比较高，佣金费率相对较高。

随着行业竞争加剧，信达证券佣金率也将总体上也出现下降的趋势，与行业走势相一致。到那时，单纯凭借佣金收入的券商网点，或将迎来新的洗牌。

合规管理有待改进

正如信达证券招股书所言，分支机构的监管措施及处罚等都会对经营业绩和财务状况产生不利影响。

就行家所知，信达证券合规总监吴立光先生，出身证监系统，在信达证券任职多年。

公开信息显示，吴立光1968年5月出生，早年任职于国家审计署。他自1996年4月起任职于证监会，历任历任稽查局主任科员、副处长、上市公司监管部副处长、调研员。2009年1月，他加入信达证券，任合规负责人；2021年4月起兼任首席风险官。

信达证券高管人员在2021年的平均薪酬287.65万元；中层管理人员及骨干员工的人均薪酬为85.15万元；普通员工人均薪酬为31.40万元。而在2022年上半年，高管人员和中层管理人员薪酬降幅明显，普通员工则有所上升。

信达证券表示，将进一步建立内部公平、外部竞争、有效激励、富有弹性的市场化薪酬机制。优化薪酬结构，加大奖金在总薪酬中的比重，向关键岗位和基层一线员工倾斜，体现不同岗位价值、能力水平、业绩贡献者的差异性，同时发挥薪酬的约束效应，引导员工的合规风险、廉洁诚信意识。

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