2023年券商私募合规统计！（03.06-03.12）

券商私募合规处罚榜

（2023.03.01-2023.03.12）

券业行家，事实说话。

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为

帮助圈内人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货机构等监管“罚单”。

券商监管罚单

平安证券（2）

【代销】因未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品；原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施，广东证监局对平安证券云南分公司采取责令改正，暂停新开证券账户6关于对监管措施。

【代销】因在担任平安证券云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益。伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施，云南证监局认定施赵东为不适当人选，五年内不得担任证券公司的董监高人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

广发证券（2）

【研究】因在未经公司审核通过的情况下，将个人研究草稿提供给销售人员，最终引发传播，造成不良影响。广东证监局对广发证券分析师郭镇采取出具警示函的监管措施。

【研究】因向公司研究人员获取未经公司审核通过的研究草稿，并发送给公司外部人员，最终引发传播，造成不良影响，广东证监局对广发证券从业人员沈超文采取出具警示函的监管措施。

国海证券（1）

【投行】作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券项目“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”（以下简称胜通债）的受托管理人，在受托管理过程中存在未勤勉尽责、未保持职业谨慎情况。孙彦飞作为国海证券时任胜通债受托管理事务专员，对上述违规行为负有直接责任；刘延冰作为国海证券时任胜通债受托管理事务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任。广西证监局对孙彦飞、刘延冰决定对采取出具警示函的监管措施。

天风证券（1）

【投行】深圳证券交易所对保荐代表人张增强予以自律处罚。

太平洋证券（1）

【资管】太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但其仍违规新增该产品规模，云南证监局对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的监管措施。

粤开证券（1）

【财富管理】内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题；基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。广东证监局对粤开证券采取出具警示函的监管措施。

私募机构监管罚单

成都瑞华创新私募基金管理有限公司（3）

因成都瑞华创新私募基金管理有限公司（简称：瑞华创新）从业人员、基金信息未按规定及时填报更新，重大事项变更未及时报告；管理的济南瑞景同禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）等4只基金产品，未按规定办理基金备案手续；部分基金未按规定通过问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估；将个别基金财产间接投向类信贷资产及其收益权；未履行诚实信用、谨慎勤勉义务，超出基金合同约定投资范围进行投资；存在挪用基金财产行为；个别基金开展具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务，且私募基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。四川证监局对瑞华创新采取出具警示函的监管措施。

因作为私募基金从业人员，在投资瑞华创新发行的多只私募基金产品时，存在汇集他人资金进行投资的行为，四川证监局分别对解秀民、张越采取出具警示函的监管措施。

厦门金恒宇私募基金管理有限公司（2）

厦门金恒宇私募基金管理有限公司（简称：金恒宇）存在：不公平对待金恒宇栩之一号私募证券投资基金（下称“栩之一号”）的不同投资者，未向栩之一号个别投资者披露该基金无预警止损线的信息。未及时为栩之一号和金恒宇添乐二号私募证券投资基金（下称“添乐二号”）的个别投资者办理基金赎回。管理的7只基金未按合同约定及时进行基金估值并向投资者披露基金净值等信息，添乐二号基金在关联交易前未向投资者进行信息披露；基金产品的基金经理发生变更时未按基金合同约定时限告知投资者。未严格落实投资者适当性审查要求，未对栩之一号的个别投资者是否符合合格投资者标准进行审查。管理的3只基金存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产不得超过基金净资产的200%”的情。在中基协备案的实控人、从业人员、办公地址等信息不准确。实控人存在向个别投资者承诺保本保收益情形，厦门证监局对其采取责令改正的监管措施，并记入诚信档案。

林彬作为金恒宇实际控制人并实际负责公司运营管理，对公司上述违规行为负有主要责任，同时存在向投资者承诺保本保收益的行为，厦门证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

证券投资咨询机构监管罚单

民众证券投资咨询有限公司（1）

因部分员工在业务推广和客户招揽中,对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；部分分支机构出现违法违规行为，反映出内部控制、合规管理不到位的情形：山西证监局对民众证券投资咨询有限公司（简称：民众咨询）采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

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