私募“汇垠天粤”因纠纷被冻结全部股权，同遭中基协“红字提示” 究竟咋回事？

冻结全部股权，私募机构汇垠天粤入股多家上市公司，还是券商间接股东

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刚

在《实锤！爱建证券净利润为负》一文中点评过爱建集团，行家发现其股东方汇垠天粤，新增一项司法冻结。而这家规模不小的私募机构，在二级市场还有不少表现。

司法冻结公告提及主要股东

4月12日晚间，爱建集团发布公告称，收到股东广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司（简称：汇垠天粤）《告知函》，其所持2,091万股股份全部被司法冻结，期限三年。

浏览公告，行家得知汇垠天粤持股比例为1.29%，因合同纠纷案被广州市中级人民法院（简称：广州中院）司法冻结。不过，爱建集团未提及股东方具体的涉诉事件。

爱建集团表示，汇垠天粤与华豚企业为一致行动人。华豚企业持有2,408.9万股，占公司总股本的1.49%，华豚企业冻结股份1,580万股，占其所持股份的65.59%，占公司总股本的0.97%：两家合计持股2.78%，合计冻结2.26%。

看到这里，行家有不少疑问。“华豚企业”是什么公司？与汇垠天粤有何关联，或者说如何构成一致行动人？这两家股份加起来占比为2.78%，公告中提到的一致行动人“合计持有公司股份5%以上”，这又是从何说起？

行家查看了爱建集团2022年报，在十大股东关系中有这一段说明。

根据年报列示的简称名单，十大股东，对比企查查信息，行家终于恍然大悟。

原来，上海华豚企业管理有限公司（简称：华豚企业）与广州基金国际股权投资基金管理有限公司（简称：广州基金国际）为关联方和一致行动人。汇垠天粤为广州基金全资子公司，广州基金国际则是广州基金旗下位于香港的子公司。通过这一层关系，广州基金（持股6.47%）、华豚企业（持股1.49%）和汇垠天粤（持股1.29%），三家股东构成一致行动人。

堂堂上市公司，发布的正式公告中只写了简称，难怪行家看不明白。

关联私募机构多达19家

据中基协备案信息，汇垠天粤是一家规模可观的私募机构。成立于2014年4月，至今已有九年；2015年1月登记备案。注册资本高达27.4亿元，实缴比例为100%。现有48名全职员工，其中44名取得基金从业资格；存续产品9只，管理规模在20亿元到50亿元区间。

由于汇垠天粤的关联私募机构多达19家，中基协将其列入红字提示项目。

高管备案信息显示，汇垠天粤的总经理董松，曾在建设银行任职多年，从客户经理成长为支行行长、总经理。不过，在转型私募行业时，这位资深人士还是通过考试取得基金从业资格。

合规风控负责人林荣华，出身“四大”，曾在九鼎投资（600053.SH）旗下的昆吾九鼎投资管理有限公司任职。

巧合的是，汇垠天粤的两名副总，早年均在中国电信任职，并且都显示任职部门为“号百”。

据裁判文书网，自2013年起，中国电信旗下的号百信息服务有限公司，出现了内外勾结倒卖个人信息的大案：超过两亿条个人信息泄露，疑似分别流向平安普惠江苏分公司、重庆市两江新区长运小额贷款有限公司、青岛琳琅满目网络科技有限公司等企业。这起案件曾经登上315晚会，三名被告非法获利超过2000万元，均被判入狱。

二级市场主要股东名单

在二级市场，行家也发现了汇垠天粤的身影。

股权穿透信息显示，汇垠天粤目前持有万孚生物（300482.SZ）11.07%的股权。据《广州万孚生物技术股份有限公司2022年年度报告》披露，汇垠天粤是仅次于实控人李文美、王继华夫妇的第三大股东，并且是第一大流通股东。

而这家私募参股的上市公司不止这家。据广汽集团（601238.SH）2022年报，汇垠天粤持有3.78%股权，为第三大股东。

换帅未见备案信息变更

汇垠天粤在中基协备案的实控人，也就是前面提到的广州基金（广州产业投资基金管理有限公司），其实也是一家私募机构。

中基协备案信息显示，广州基金成立于2013年2月，2014年4月首批备案为私募管理人。目前，广州基金仅有一只早年成立的产品——广州产业转型升级引导基金，但其管理规模在5亿元到10亿元之间。

高管履历显示，广州基金的法定代表人、董事长、信息填报负责人韩颖，同样有着银行任职经历，曾是锦州银行股份有限公司副行长。

企查查信息显示，广州产投基金为拥有私募“牌照”的发债企业，这似乎并不多见。

就在3月30日，广州产投基金发布债券公告称，公司涉及多起诉讼仲裁，两起目前法院暂未安排开庭时间，一起案件上述尚未判决，一起已执行完毕。

同日发布的公告称，韩颖先生由于个人原因，不再担任董事长等职务。这一重大事项，目前还没有在中基协登记变更。

间接参股券商业绩亏损

作为券业人士，行家还想说说爱建集团及其参股券商爱建证券。

2022年报披露，爱建集团营业总收入30.08亿元，同比减少30.40%，其中营业收入15.78亿元、利息收入1.81亿元、手续费及佣金收入12.49亿元；归属于母公司所有者的净利润4.82亿元，同比减少58.17%。

爱建集团在年报中披露了作为联营企业的爱建证券业绩：营业收入为2.48亿元，同比下降20.68%；净利润为-0.95亿元，而2021年同期为0.61亿元。

目前，公开渠道未见爱建证券的2022年报，其业绩由盈转亏变动的原因尚不清楚。

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