无烟日 | 魔都这家私募“抗令”被罚

无烟日 | 魔都这家私募“抗令”被罚

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又

逢“世界无烟日”，行家从公开信息中发现，一家初来魔都的私募，因“禁烟不力”被行政处罚。

魔都又见禁烟罚单

话说，行家曾经在“无烟日”点评过国金证券上海互联网证券分公司，原因是“未履行禁烟义务”，浦东新区卫生健康委员会（简称：浦东卫健委）于2021年6月对其出具了行政罚单。

因为同样的原因，被处罚的券商机构并非个例。

2017年12月，方正证券上海杨高南路证券营业部（原上海保定路营业部），收到虹口区卫生和计划生育委员会（简称：虹口卫计委）的行政处罚。2018年4月，嘉定区卫生和计划生育委员会（简称：嘉定卫计委）同样处罚了申万宏源证券上海嘉定区塔城路证券营业部。

作为金融人士，行家查看了持牌机构的“禁烟”罚单，近年来“魔都”相关部门频频发力。

银行机构方面，2018年6月，嘉定卫计委曾对兴业银行上海嘉定支行开出“禁烟罚单”。

保险机构方面，自2018年以来，合众人寿保险股份有限公司上海分公司，太平财产保险有限公司上海市闵行支公司，中国太平洋人寿保险股份有限公司上海分公司，英大泰和人寿保险股份有限公司上海分公司，均收到过“禁烟罚单”。

而在私募领域，刚从海南“搬家”到上海的这家“上海瑞景私募基金管理有限公司”（简称：瑞景私募），可能是目前唯一一家触犯“禁烟令”的私募机构。

注册海南迁址临港

来自浦东卫健委的行政处罚决定书显示，今年2月9日，瑞景私募作为禁止吸烟场所所在单位，未履行禁烟义务，违反《上海市公共场所控制吸烟条例》第九条第（四）项，被处以罚款3500元。

而这家私募，说来也有故事。

成立于2021年12月，瑞景私募原名“海南景圣私募基金管理有限公司”，“初始”注册地位于海南三亚。2022年10月，通过中基协备案为证券投资类私募。2022年3月，更名为“上海瑞景私募基金管理有限公司”，注册地址迁入临港新片区。

中基协备案信息显示，瑞景私募现有全职员工6名，其中5名取得基金从业资格。现有4只存续产品，其中两只规模不足500万元。行家查看了第三方平台，未披露具体的规模数据。

主要高管金融背景

据备案高管信息，行家得知这家私募颇有金融背景，集齐了银行、信托、基金和券商。

法定代表人、总经理、执行董事赵宇，在中国建设银行任职长达25年之久，并曾任建行河北邯郸分行党委书记、行长。2017年7月，他加入芜湖茂盛企业管理有限公司（简称：芜湖茂盛），任家族办公室总经理。2021年12月，赵宇担任瑞景私募。2022年9月，他正式入股瑞景私募，成为控股股东、实控人。

投资负责人林志宗，同样是资深人士。早在上个世纪，他就任职于华宝信托；自2003年起，他在华宝兴业基金管理有限公司（现为华宝基金）任职十年，曾是市场开发部总经理。2013年“下海”从事自由职业，又在2016年回归金融赛道：相继任职于上海源实资产管理有限公司（简称：源实资产）、深圳温莎资本管理有限公司（简称：温莎资本）。2022年4月加入瑞景私募。

合规风控负责人罗怡女士，同样有着持牌机构背景。此前她曾在华西期货下属的华期梧桐成都资产管理有限公司（简称：华期梧桐）任职。2018年9月，她担任华西期货上海营业部反洗钱岗负责人。2021年2月，她在平安证券机构经纪业务部门。今年4月刚刚登记执业于瑞景私募。

作为设立未久的私募机构，不辞千里，迁址更名，正是大展拳脚之际，却因为违反“禁烟令”而被行政处罚。

银子事小，行家希望能更多的自省。

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