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换人!光大证券历任高管“渡劫”,一地鸡毛还是一飞冲天?

券业点评 券业行家 2024-03-22

曾经的“一把手”履新,光大证券十年多任高管“渡劫”

券业行家,事实说话。

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别数载,光大证券原总裁周建男有了新的去向。而这家曾经位列十强的知名券商,十年来的数届高管,屡屡“尴尬”。


原总裁跨境履新


自2019年10月辞任光大证券执行总裁以来,周健男的去向,一直若隐若现。


行家在《尴尬!嘉合基金董事长“履新”,竟然被催缴税款》一文中报道,这位出身证监系统,曾任券商总裁的金融人士,于2021年9月担任嘉合基金管理有限公司(简称:嘉合基金)董事长,却在今年3月因个人原因辞职。


就在今日(7月12日)盘后,行家收到一则涉及香港交易所宣布内地业务高层任命的消息:周健男加入香港交易所担任内地业务发展主管,并成为管理委员会成员。


资管子公司换将


此前一周,光大证券旗下资管子公司刚刚“换将”。


据上海光大证券资产管理有限公司(简称:光证资管)公告,副总经理常松先生于7月5日正式出任总经理。


公开信息显示,常松有着多年公募和券商履历,并且对量化投资颇为“在行”:他于2001年12月至2011年5月任职于富国基金另类投资部门;2011年6月至2013年8月任职于量化私募北京尊嘉资产管理有限公司(简称:尊嘉资产)投资部任职。2013年9月至2015年3月任职于中原证券资产管理部;2015年4月至2018年10月任职于长信基金量化投资部。2018年10月起,他在光证资管历任量化投资投资经理、公司副总经理、董事职务。


今年1月,光证资管总经理汪沛因工作调整离任,重返光大证券,担任业务总监。副总经理常松代行总经理职务,直到半年后“转正”。


十年来高管更迭


无论是子公司层面还是高管层面,频繁换人,似乎是是光大证券的一大“特色”。


回想起来,光大证券最近十年来的高管变动,几乎都与某些事件有关。


话说,2013年8月16日的“乌龙指”事件中,面临高达72亿损失的光大证券,曾经开启史诗级自救:时任董事会秘书梅键轻率地向记者否认传闻,误导信息被各大门户网站转载。时任总裁总裁徐浩明,助理总裁杨赤忠,计划财务部总经理沈诗光,策略投资部总经理杨剑波紧急指示:卖空股票、做空股指期货。截至当日收盘,光大证券的资金缺口由收窄到了8亿。


事发一周后,光大证券于2021年8月23日宣布,总裁徐浩明离任,由董事长袁长清代行总裁职务。


半个月后的8月31日,“涉事”助理总裁杨赤忠,董秘梅键双双离任。同一天,因这起“乌龙指”事件,证监会对光大证券下发行政处罚事先告知书。


2021年11月1日,证监会正式做出处罚,认定光大证券“自救”构成内幕交易,“没一罚五”合计罚没逾五亿元;暂停自营业务资格,暂停审批新业务。时任总裁徐浩明作为直接责任人,连同杨赤忠、沈诗光、杨剑波,均被顶格处以60万元罚款,终身禁入证券市场;时任董秘梅键责令改正,并处罚金20万元。


在徐浩明引咎辞职之后,时任副总裁薛峰“临危受命”,主持工作。他于2014年1月22日正式担任总裁。光大证券在当年9月15日换届,郭新双当选董事长,薛峰当选副董事长。2016年11月2日,郭新双辞任董事长,薛峰“一身二任”。


2017年1月12日,曾经公然对媒体否认乌龙指真相的梅键回归,出任光大证券副总裁。


2017年12月5日,出身证监系统的周健男,担任光大证券执行总裁。


2019年初,MPS事件正式爆发。因被监管处罚,时任董事长薛峰甚至未能出席2018年的年报审议工作,由闫峻代为履职。2019年4月28日,薛峰辞任,由闫峻代行职务。同年7月3日,闫峻正式担任光大证券董事长。


这一年,光大证券高管密集变动:8月1日,首席风险官王勇辞任;10月7日,执行总裁周健男辞任;10月18日,合规总监陈岚女士辞任;12月27日,业务总监潘剑云辞任。在高管层严重空缺之际,董秘朱勤女士一度“身兼五职”。


2020年3月13日,刘秋明出任光大证券执行董事、总裁,至今已有三年零四个月。


2021年底,中央第五巡视组入驻光大集团。巡视反馈意见显示,光大集团部分直管企业违反中央八项规定精神问题屡禁不止,形式主义、官僚主义问题比较突出,防范化解重大风险隐患存在差距,内部治理体系有短板等问题。


2022年4月19日,光大证券“深夜巨震”。因涉“八项规定”,党委书记、董事长闫峻被撤销党内职务,降职处分。监事长刘济平被留党察看,降职处分。执行董事、总裁刘秋明被诫勉谈话。纪委书记范洪波受到警告处分。副总裁王忠和梅键均被批评教育。


毫无悬念的,2022年6月14日,原光大银行党委委员、副行长赵陵先生出任光大证券董事长;同样出身光大集团的梁毅出任监事长。


2023年以来,光大证券又有多位高管变动。1月6日,汪沛回归总部,出任业务总监,位列高管序列。6月30日,非执行董事,担任战略与可持续发展委员会、风险管理委员会、审计与关联交易控制委员会委员的付建平先生,升任副总裁。


曾经十强近年跌落


在高管变动和内外折腾中,光大证券的江湖地位,从曾经的行业十强跌落。


由于中证协券商横向排名的“历史”链接失效,行家查看了中诚信国际信用评级有限责任公司(简称:中诚信国际)对光大证券历年做出的评级报告。


2011年,光大证券的营业收入排名行业第9位,净利润位列第7位;而恢复发债评级的2015年起,光大证券营收和净利润再未进入十强。2021年,光大证券营业收入和净利润排名行业第15、17位。


2022年,光大证券营业收入和净利润均较2021年下滑,因“同行衬托”,营业收入仍列第15;净利润排名略有提升,位列第12。

券业江湖,风波不断;券商机构,不进则退。


行家深信,券商的经营,人是最为关键因素。在多年沉疴积重难返的背景下,对部门条线的调换,或许不足以改变队伍的成色。那么,光大证券是否会出现新的“领头羊”呢?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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