为当上投顾自学这一技能，却被监管盯上了……

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时

隔数月，中证协再度发布自律处罚公告，对两名“有失诚信”的券商人员，认定为“不适合从业”。

新增两份罚单

日前，中证协诚信信息栏“两连更”，对两名从业人员“重拳出击”。

颇为巧合的是，两位当事人均参加了2023年3月25日举行的证券行业专业人员水平评价专场测试，并且都是因为证券投资顾问业务科目中违反《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，被监管处分。

具体来看，王春红在测试中使用手机拍摄试题，属于“抄写或使用摄录设备获取测试内容的”的特别严重违规情形。

陈大祥则是使用手机搜索测试相关内容，属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形。

年内已有三例

无独有偶，今年上半年，中证协曾有三份涉及考场作弊的自律处分。其中两份同样来自“证券投资顾问业务”科目考试，并且均为“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规。

此外，另一起处分的当事人陈杭，在“投资银行业务”科目测试中查阅电子手表，构成“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形。

这也让行家好奇，为何会有如此多的从业人员，参加投资顾问考试违纪呢？

数据显示，截至今年上半年末，券商共有353,123名从业人员，较2022年底减少3,323名。与此同时，投资顾问的数量却净增了1,367名，达到74,895名。

或许，券商对投顾的需求加大，以及员工追求进步的动力，使得投顾考试热度升高。

可惜的是，总有一些券业人士，行差踏错，付出了代价。

双双两年禁业

伟海精英数据显示，王春红女士曾在国信证券青岛分公司任职，其后加入中原证券郑州纬二路营业部。

考虑到违规行为发生时“所在机构已因此对其采取开除的内部问责措施”，中证协对其采取认定二十四个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

而另一位当事人陈大祥的履历，可是更为励志。

伟海精英数据显示，他曾以高中学历在招商证券福州六一中路担任经纪人。获得本科学历后，转为一般证券业务。执业数年，跳槽多次后，他加入华西证券，任职于成都一品天下大街营业部。

而中证协的自律处罚函中未提及华西证券的内部问责，同样对其采取认定二十四个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

正如行家对2023上半年券商罚单的统计，华西证券两单处罚均来自财富管理条线。

4月18日，河南证监局点名华西证券郑州经三路证券营业部开户过程中对部分客户资产证明材料审核不审慎，导致投资者适当性制度执行不严格等问题，对这家营业部采取监管警示措施。

5月17日，华西证券深圳民田路证券营业部收到了来自深圳证监局的警示函，原因包括：未注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；个别非营销人员参与基金销售获取奖励；个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。

这么看来，这家因员工“无证执业”多次被处罚的券商，是否疏于对从业人员的监督管理呢？

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