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2023券业人员变动榜!投顾增员最多,分析师增幅最大

券业点评 券业行家 2024-03-22

券业中期人员变动榜:投顾增员最多,分析师增幅最大

券业行家,事实说话。

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值上市券商中报季,行家通过中证协从业人员数据,对2023年中期券商人员现状进行了统计。


从业人员稳中有降


来自中国证券业协会的数据显示,截至2023年上半年,141家券商(含单列的资管子公司)共有353,123名从业人员。而在2022年底,从业人员数量为356,446名。


从执业岗位来看,包括222,407名一般证券业务人员,74,895名投资顾问,41,962名证券经纪人,8,057名保荐代表人,4,354名证券分析师和1,054名投资主办人。


从人员规模来看,六家头部券商从业人员超过万名(非合并口径):中信证券以14,717名居首,其次是中信建投(11,942)、国泰君安(11,627)、广发证券(11,601)、国信证券(11,297)和银河证券(10,468)。


哪些券商积极增员


2023年上半年,全行业从业人员减少3,323名,降幅约为0.94%。其中,一般证券业务减少1,162名,降幅约为0.52%;投资顾问净增1,367名,增加1.83%;证券分析师净增286名,增加6.57%;保荐代表人净增223名,增加2.77%;证券经纪人净减3,897名,减少9.29%;投资主办人净减1,054名,降幅7.78%。


从券商净增人员来看,62家券商出现增员:银河证券和国泰君安分别增加294名和272名;国金证券和华泰证券分别增加231名和224名。因原股东方北京高华人员迁移,高盛证券(原高盛高华证券)上半年增员210名;东吴证券、中金公司、财达证券、财通证券、上海证券、中金财富增员数量均超过百名。


从券商人员净增比例来看,高盛证券以160.31%居首;日资券商野村东方为20.81%;长江投行为16.16%;麦高证券、银河金汇、中泰资管、东方投行、兴业证券、渤海汇金、申港证券、国君资管、华泰资管、上海证券和财达证券,人员增幅在5%以上。而在人员数量超过千名的券商中,粤开证券减员比例较大,减少9.09%。


投顾数量接近7.5万


截至2023年上半年末,全行业投资顾问数量增至74,895名,半年内增加1.83%。


在财富管理方面表现突出的头部券商,投顾数量颇为可观。广发证券以4,314名投顾居首;其次是中信证券(3,876)、银河证券(3,687)、国泰君安(3,582)、国信证券(3,516)、中信建投(3,489)、华泰证券(3,133);方正证券、招商证券、长江证券、兴业证券、中金财富和中泰证券也超过2000名。


在规模以上的券商中,中邮证券投顾激增33.70%;华金证券、国金证券、财达证券、招商证券、开源证券、华宝证券、英大证券、东吴证券、东方财富、联储证券和国融证券增幅超过一成。


今年上半年,9家券商收到14份涉及投顾违规的罚单。其中两位券商从业人员在投顾考试中违纪,不仅被所在机构解约,中证协也将其认定为不适当人选,记入诚信档案。


与此同时,券商经纪人数量进一步下降。2023年上半年末,证券经纪人为45,859名,半年内减少9.29%。


经纪人数量最多的方正证券,为1,784名,减少11.29%;其次是九州证券(1,677)、海通证券(1,664)、国泰君安(1,588)和安信证券(1,555)。东莞证券和中金财富经纪人数量分别减少53.38%和52.08%。在经纪人数量超过百名的券商中,联储证券年内增长13.26%;申港证券、财达证券和国金证券增幅分别为9.18%、8.91%和6.84%。


分析师处罚频繁


在证券分析师数量方面,中金公司以263名居首,并且增幅达到17.94%。中信证券和国泰君安分别为179名和155名,增幅分别为4.68%和6.90%。兴业证券、广发证券、海通证券、申万宏源、长江证券、华泰证券、中信建投和国信证券均超过百名。


今年上半年,中金公司增加40名分析师。外资券商高盛证券从0起步,分析师数量达到23名,主要来自北京高华——在2022年底,北京高华有24名分析师。华福证券、德邦证券、华金证券、兴业证券、东吴证券、德邦证券、海通证券、国海证券、华泰证券和国泰君安分析师净增数量也较多。


因监管整顿,近期券商分析师的处罚颇为频繁。


单看今年上半年统计,25家券商收到45份涉及研究业务的罚单。比如,仅有16名分析师的中天证券,发布研报的分析师和研究发展中心总经理收到监管警示函,辽宁证监局对更是不点名约谈中天证券负责人。


行家查看了舆情影响较大的“大摩”,旗下摩根士丹利证券(中国)有限公司(简称:摩根士丹利证券)现有143名从业人员,但分析师数量为0。与之对照的“小摩”旗下的摩根大通证券(中国)有限公司(简称:摩根大通证券),现有184名从业人员,其中分析师25名。


保代数量持续增长


在保荐代表人数量方面,“三中一华“”地位超然:中信证券、中信建投、中金公司和华泰联合分别为605、548、494、405名。紧随其后的海通证券为382名;大型投行中,民生证券(310)、国泰君安(300)、国信证券(294)、国金证券(280)、申万投行(260)、招商证券(229)、东方投行(205)和广发证券(202),保代数量也相当可观。


从保代人员增量来看,中信证券增加32名;其次是海通证券、国金证券、华泰联合和东方投行,分别增加24、23、22、21名。受股东方波及的中天国富,保代数量减少11名;天风证券减少9名。


从保代人员增幅来看,正在IPO进程中的华宝证券,增幅高达80%;财达证券、甬兴证券、国新证券分别为30%、25%和21.74%。而外资券商瑞信证券锐减36.36%;金圆统一证券、爱建证券、高盛高华、中天国富证券、星展证券的降幅也超过两成。


行家曾对今年上半年来自证监会和交易所的45份投行罚单进行了统计。其中24份涉及股票承销保荐,15份涉及债券发行及受托管理,3份涉及新三板业务。券商和保代同时被罚的情况出现了8次。


此外,还有一份时隔九年的“追罚”罚单,当事人任职于宏源证券。因作为亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人,未勤勉尽责,对2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分,新疆证监局对其采取监管警示措施,并记入诚信档案。


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