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“资金池”“承诺收益”,准百亿私募磐晟投资又被罚

券业点评 券业行家 2024-03-22

“资金池”“承诺收益”,准百亿私募磐晟投资又被罚

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上周末连更19份罚单后,中基协本周继续开火,对两家私募机构下发了五份自律处罚函。


剑指“资金池”“承诺收益”


8月22日,中国证券投资基金业协会自律处分栏新增五份监管函,涉及弘坤资产管理(上海)有限公司(简称:弘坤资产)和北京磐晟投资管理有限公司(简称:磐晟投资)及相关责任人员。


具体来看,弘坤资产存在未履行投资者适当性义务,向部分投资者推介销售风险识别能力和风险承担能力不匹配的产品;未案约定履行信息披露义务;即将实际运作情况与备案信息不符的情况,中基协对其予以公开谴责,暂停私募基金产品备案十二个月。


弘坤资产时任总经理、法定代表人林辕,因负有直接责任,同样被公开谴责。


而磐晟投资管理有限公司(简称:磐晟投资),本次收到了“三联”罚单。


中基协指出,磐晟投资存在五项违规行为。


一是旗下四只产品募集完毕,未按规定向中基协备案。


二是违规向投资承诺收益。


三是未按约定向投资者进行信息披露。


四是旗下两只产品擅自变更执行事务合伙人,公司股东发生变更,未按规定及时更新登记备案信息。


五是未能勤勉尽责,在管三只产品的“基金到期日早于被投标的产品到期日,存在严重期限错配问题,易引发募新还旧的资金池问题”。


短短数行,触目惊心。“资金池”“承诺收益”,违规的情况颇为严重。


这也难怪,中基协对磐晟投资进行公开谴责,限期改正,并暂停受理其私募基金产品备案12个月。


曾有两起监管“前科”


成立于2013年2月,磐晟投资在2015年4月完成备案。目前存续产品43只,另有25只产品已清算。管理规模在50亿到100亿之间。


当然,这家准百亿私募倒也不是首次被罚。行家查看了北京证监局的公开信息,就发现了两份罚单。


2021年9月,北京证监局下发〔2021〕147号罚单,提及磐晟投资存在误导宣传,不公平地对待管理的不同基金财产,以及未按照基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。彼时,北京证监局曾责令磐晟投资改正,限期30日提交整改报告。


2022年1月,北京证监局下发〔2022〕2号罚单,点名磐晟投资未按中基协的规定办理基金备案手续,以及不公平地对待管理的不同基金财产的情况,同样对其采取责令改正的监管措施。


连续被采取责令改正措施,这家私募是否整改到位了呢?


公开谴责“唯二”高管


中基协通过红字提示,将两则监管处罚列入诚信信息。还有三则提示信息:存在逾期未清算基金,存在长期处于清算状态基金,全职从业人员不足——目前仅有2名,未达到监管要求的5名。


行家注意到,磐晟投资“唯二”的两名从业人员,正是在中基协登记备案的高管。


履历显示,林童早在世纪之初就在大连猎人投资有限公司资产部任职。2010年10月,他担任北京盛世宏明投资管理有限公司(现为北京盛世宏明投资基金管理有限公司,简称:盛世宏明)合伙人。2013年2月起,他担任磐晟投资法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人,同时在子公司北京企额宝资产管理有限公司(简称:企额宝)兼任高管至今。

罗李女士,曾在深圳中天汇富基金管理有限公司(简称:中天汇富)担任投资助理、合规运营经理等职。2021年11月,她担任磐晟投资合规风控负责人。


作为登记备案的高管人员,两位均被中基协采取公开谴责的自律措施。目前,中基协从业人员信息显示,两位高管均有诚信记录,不确定是否与本次处罚有关。


多起诉讼未见进展


另一方面,磐晟投资还卷入了多起侵权责任纠纷和财产损害赔偿纠纷案。


据企查查统计,今年4月以来已有10起新增立案信息。原告方为自然人,被告方均为渤海银行股份有限公司(简称:渤海银行)成都分行,磐晟投资与芜湖歌斐资产管理有限公司(简称:芜湖歌斐)作为第三人涉诉。这些案件目前没有开庭审理信息,详情也未能了解。


行家还查到一则发布于2020年的媒体报道,在誉衡药业并购信邦制药之际,其股东方誉衡集团曾设置总额46.6亿元的私募并购股权基金。由渤海银行出资30.6亿元认购优先级份额;芜湖歌斐与磐晟投资通过旗下产品投资8亿元中间级份额;誉衡集团出资8亿元认购劣后级份额。


巧合的是,这一结构安排中同时出现了渤海银行、芜湖歌斐与磐晟投资三家机构。那么,前述纠纷案件,是否与此有关呢?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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