进军ChatGPT！东吴证券、中信建投首发研究！2023券商“掌门”挂帅重课题点项目

68家券商牵头2023年度重点项目，东吴证券、中信建投率先进军ChatGPT

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中证协官宣的2023年度180项重点课题名单出炉，多达68家券商牵头，涉及九大研究方向。东吴证券和中信建投两家券商，更是公开宣布进军ChatGPT。

2023重点课题官宣立项

9月1日，中国证券业协会公开发布了2023年重点课题研究立项名单。

据悉，中证协本次共收到671项课题申报，其中独立申报课题519项，联合申报课题152项。

按照《中国证券业协会重点课题研究管理办法》的规定，经过申报规范性、选题质量、研究人员能力与研究基础、研究提纲、预期研究成果和单位支持力度等方面的专家综合评议，确认180项重点课题研究项目立项。

从研究课题方向来看，“提高证券业科技化智能化应用水平”方向的课题最多，达42项；其次是“助力实体经济高质量发展”和“提升证券业风险管理能力”，均为28项；“证券业高质量发展”位24项。“建设中国特色现代资本市场”和“建设中国特色证券行业文化”均为12项；“提高上市公司质量”和“加强投资者保护”方向的申报课题各10项。

从申报类型来看，180项课题中有112项单独申报，其余为合作申报。

68家券商牵头研究项目

从牵头机构来看，180项课题的署名研究单位分属83家机构，其中券商及子公司共有68家，合并后为63家。此外，15项课题的联合研究单位中出现了18家券商。

数据显示，头部券商是申请的主力军：

申万宏源连同旗下子公司申万宏源西部、申万宏源承销保荐、申银万国研究所和申银万国期货，合计有11项登榜，为券商之最。其次是银河证券和中信证券，主体申请多达9项；海通证券以8项位列第四；国泰君安、华泰证券均为6项；中信建投、广发证券、中金公司分别为5项、4项和3项。而同为头部券商的招商证券，本次“缺位”。

申报数量较多的券商还有中泰证券（7）、东北证券（6）、安信证券（5）、湘财证券（5）、财信证券（4）、国元证券（4）、平安证券（4）和兴业证券（4）。

券商“掌门”挂帅22次

再来看担任课题负责人的券商人士，行家根据“头衔”进行了统计：包括22名券商董事长，11名总裁；包括副总裁、合规总监、首席信息官、等在内的高管人员合计54名；包括券商信息技术、研究、风险管理、固定收益、投行条线等部门在内的管理人员合计72名。

行家注意到，申万宏源承销保荐党委书记、董事长、总经理张剑先生负责两项与全面注册制相关的课题。同样负责两项课题的还有银河证券合规总监、首席风险官梁世鹏先生。

此外，华龙证券兰州静宁路证券营业部总经理徐颖女士，可能是唯一一位任职于基层分支机构的课题负责人。她在2003年便登记执业于华龙证券，自2010年起担任投资顾问至今。本次负责研究“双碳”背景下碳交易对新能源发展的影响。

两家券商首发ChatGPT研究

年初大热的ChatGPT概念，同样是券商关注的重点。本次申报的科技化智能化应用项目，有两家券商牵头，研究ChatGPT。

东吴证券联合华为技术有限公司，申请立项了“基于ChatGPT的新一代智能客户服务体系研究与探索”的课题。课题负责人华仁杰先生，为东吴证券技术总监、信息技术总部总经理、公司网络安全官。伟海精英数据显示，他在2004年首批登记执业于东吴证券，至今已有二十个年头。

而中信建投独家申报的“类ChatGPT生成式AI大模型在券商的应用研究及监管建议探索”课题，由信息技术部总监李剑戈独立负责。伟海精英数据显示，他早在上个世纪就任职于华夏证券，自2006年8月起任职于中信建投信息技术部（北京）。

此外，中信建投联合北京感易智能科技有限公司申报了“基于GPT语言大模型的基金经理言行评价与行为偏差的关键技术研究”课题。信息技术部总监张赫麟为课题负责人，他于2016年1月起任职于中信建投。

两家知名券商从业多年的资深人员，对技术领域最新的动态保持了敏锐的关注，行家深感钦佩。

中信证券CIO戴罪立功

同样涉及“证券业科技化智能化应用水平研究”领域，“券业一哥”中信证券申报了四项项目。其中首席信息官方兴牵头，联合星环信息科技（上海）股份有限公司、深圳望眼科技有限公司，申报了“基于多模态图谱的商业卫星数据量化投研应用研究”项目。

而这位券商高管，因为不久前的“宕机事件”，收到了监管处罚。

回想今年6月19日，中信证券发生宕机事件，由此暴露出机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

7月7日，深圳证监局对中信证券采取出具警示函的监管措施，要求其限期三个月，落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。方兴作为首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责信息技术工作；侯敏作为信息技术中心分管运维负责人；何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任，同样被监管警示。

如今，这位头部券商CIO牵头负责技术领域的课题研究，或许是术业专攻，戴罪立功。

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