杯水车薪？享受政府补助的东兴证券，终于决定成立赔付基金

杯水车薪？享受政府补助的东兴证券，终于决定成立赔付基金

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监管处罚预告已有半年，东兴证券终于做出了一项艰难的决定：拟与其他机构共同出资3.4亿元，赔付因泽达易盛欺诈发行案受损的投资者。

延迟半年化解纠纷

据说，人民币玩家的病，最好的解药是人民币。资本市场，或许能深刻体验这一点。

9月21日，东兴证券连发多份公告，其中这份《关于拟设立泽达易盛事件赔付专项资金账户与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告》，引起了行家的注意。

在当日召开的东兴证券第五届董事会第三十一次会议，全体董事审议通过了三项决议：

一是《关于拟设立泽达易盛事件赔付专项资金账户与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》；

二是续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任2023年报审计机构，拟支付的审计费用为162万元（其中内部控制审计费用为25万元）；

三是就续聘会计师事务所召开股东大会。

东兴证券表示，拟与其他中介机构及相关当事方共同出资人民币3.4亿元，设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，用于适格投资者损失赔偿。

作为泽达易盛（天津）科技股份有限公司（简称：泽达易盛）科创板上市保荐机构，东兴证券因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，在今年3月已收到证监会《立案告知书》（证监立案字03720230016号）。

由此算起，东兴证券这一决定，已经延迟了半年。

一单项目波及甚广

回想2020年6月23日，由东兴证券保荐，泽达易盛在科创板敲钟上市。

彼时的招股书披露，募集资金总额4.5亿元，支付发行费用6,530.32万元。其中，东兴证券收取承销保荐费用4,252.52万元。

与此同时，东兴证券安排子公司东兴证券投资有限公司（简称：东兴投资）参与战略配售，跟投103.90万股，跟投金额2,025.01万元。

在这份文件中签字的保荐代表人胡晓莉女士，早年登记执业于西南证券。她于2012年10月担任保荐代表人，签署包括大智慧首发上市、金海高科首发上市等多达八个项目。2019年1月，她加入东兴证券以来，唯一一单项目正是泽达易盛IPO项目。

陶晨亮于2011年12月登记执业于西南证券，2015年6月获得保代资格，期间签署金海高科首发上市（持续督导）项目。2019年1月，他加入东兴证券，共同签署了泽达易盛首发上市项目。

目前，两名保代均有一则违法失信记录，并均已出现在保荐代表人C类名单中。在C类名单中，还有两名来自东兴证券的保代，因广东凯金新能源科技股份有限公司首发上市项目被监管处罚。

投行业务遭遇重创

在泽达易盛上市的2020年，东兴证券将这一项“成果”，写入了年报。

当年，东兴证券投行业务录得30.05%的同比增幅，揽收13.22亿元，为近年来最高值；占当年营业收入的比例为23.24%，仅次于自营业务。

而在2023年上半年，东兴证券投行业务净收入同比锐减65.32%，占当期营业收入的比例仅为10.87%。

如今，泽达易盛已因欺诈发行、信披违规退市，责任人受到包括罚款和禁入在内的处罚。然而，投资者的损失仍待追偿。

作为保荐机构，东兴证券有无法规避的赔偿责任，后续应对投资者的索赔，或将持续很长时间。

这让行家有些担忧，东兴证券是否能应对呢？

唯一一项政府补助

另一方面，东兴证券定期报告中一处不起眼的表述，似乎隐藏着线索。

2022年，东兴证券合并利润表的注释部分，在营业外收入的项目中，出现了总额为577.66万元的政府补助。这一项系“与收益相关”的补助，主要是359.09万元的扶持企业发展资金和176.28万元的稳岗补贴。

东兴证券2023年上半年披露，政府补助为11万元，2022年同期则是502.24万元。

细看之下，这11万元全部来自“上海虹口区某证券营业部”收到的财政绩效奖励。而在2022年上半年，这家营业部的政府奖励为21万元。

此外，2022年上半年，某分公司收到虹口区政府奖励6万元，青岛某证券营业部收到金融产业扶持资金102.09万元，东兴期货某分公司收到落地补贴200万元，稳岗补贴为173.15万元。

要知道，今年5月，上海虹口区已经迁址更名为虹口区某证券营业部。

行家查看了其余上市券商中报，未发现同样来自上海虹口区的政府奖励项目。那么，这一项财政奖励，是对属地分支机构的“阳光普照奖”，还是基于特殊贡献的“定点扶持”呢？

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