路子太野！申港证券因直播荐股受罚，涉事员工入职未满半年

路子太野！申港证券因直播荐股受罚，涉事员工入职未满半年

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不久前获批公募基金销售资质的申港证券，财富管理条线连收两份罚单，竟然与某位入职未满半年的“新”员工有关。

公然直播荐股

就在行家爆料“过于勤勉”的会所之际，浙江证监局连发监管函，其中两份涉及申港证券股份有限公司（简称：申港证券）浙江分公司，原因颇有些新潮。

经查，该分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过分公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条的规定。10月31日，浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

履历颇为励志

而当行家查看这位员工的履历时，竟然发现了一段励志的经历。

据中证协从业人员信息，赵威震在今年6月5日刚刚加入申港证券，目前名下有一则违规记录，行家不确定是否与本次罚单有关。

在此之前，他在2018年1月曾以经纪人身份在第一创业证券执业，当年11月即离职注销。时隔四年，他重返业界，于2022年11月登记执业于海南港澳资讯产业股份有限公司。而在今年2月17日，他加入北京和众汇富科技股份有限公司，又在5月26日离职注销。

另据伟海精英数据显示，赵威震在第一创业证券任职于杭州金城路证券营业部（现为杭州分公司），彼时他的学历为大专。而在申港证券登记执业时，学历已是本科。

在消失的四年中，是否发生了什么？

行家斗胆猜测，这位励志的券商人士，一方面提升学历，一方面自学直播。或许因为长期未在持牌机构任职，对相关法律法规了解不多，导致“踩线违规”。

点名网点合规

遗憾的是，正是这位入职不到半年的“新人”，为申港证券带来了监管处罚。

此前一天，也就是10月30日，浙江证监局已对申港证券浙江分公司予以警示和记档的处罚。罚单显示，申港证券浙江分公司对员工从业资格、执业行为管理不到位，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。

工商信息显示，申港证券浙江分公司成立于2018年5月，初始参保人员仅为4名，而在2022年已增至16名，翻了两番。

据中证协信息，浙江分公司负责人陈瑜先生，自2009年2月加入长江证券，2019年7月离职注销。他于2019年9月3日起在申港证券登记执业。

行家查看了企查查，天眼查和启信宝信息，均显示陈瑜曾经是杭州和硕贸易有限公司（简称：和硕贸易）持股51%的股东、法人代表。并且自2016年3月7日至2019年6月20日期间，担任长江证券杭州秋涛北路证券营业部负责人。

目前，和硕贸易的工商信息显示已注销，仅能查到成立日期是2009年7月16日。如果这一信息无误的话，那时候他应该已经在长江证券任职。这是什么情况呢？行家百思不得其解。

代销刚刚展业

成立于2016年的申港证券，凭借港资背景股东加持，在财富管理方面的积累仍显薄弱，而增速颇为可观。

从2019年到2022年，申港证券营业收入和净利润大体稳定，经纪业务收入逐年增长。2022年，申港证券经纪业务揽收0.74亿元，同比增长22.39%；占总营收的比例从2019年的1.79%提升至2022年的5.29%。

今年4月，上海证监局批准申港证券公开募集证券投资基金销售业务资格。

9月27日，申港证券变更了经营范围，新增这一项重要的业务。这意味着，其代销业务已开始持牌展业。

上市梦想继续

在证券行业极为年轻的申港证券，除了财富管理积极展业外，还有上市的梦想。

2022年3月，由华泰联合证券有限责任公司（简称：华泰联合）牵头，国浩律师（上海）事务所、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）协助，对申港证券开展上市辅导工作。

目前，申港证券已有七份辅导报告，最新签发日期是今年10月。

从高管列表来看，申港证券的主要高管均已任职数年。其中合规总监由副总裁、首席风险官刘俊红女士兼任。自启动上市前夕，有着保代资质的申克非先生担任总裁助理。2022年10月，方勇担任总裁助理，具体分管业务未知。

自入行以来，行家曾经目睹多家券商敲钟上市，也深切的希望，能见证申港证券刷新上市券商记录的瞬间。

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