反洗钱波及长安期货！官网专栏言犹在耳，招股文件黑字加粗

反洗钱波及长安期货！官网专栏言犹在耳，招股文件黑字加粗

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2023年“刷新同类记录”的长安期货，不仅受到了来自央行的反洗钱处罚，还在拟上市的开源证券招股书中占据了数页篇幅。

年度罚单统计

据自媒体@捷软反洗钱专刊 统计，2023年内中国人民银行及其分支机构共开出996张涉及反洗钱的罚单，受罚机构371家，罚款金额合计52.20亿元。

在这些受罚机构中，出现了三家期货公司。巧合的是，行家还都有印象。

2023年6月15日，中国人民银行福建中心支行点名鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货）未按规定履行客户身份识别，罚款21万元；时任鑫鼎盛期货首席风险官兼稽核部总经理郭海容被罚款1万元。

9月1日，云晨期货有限责任公司（简称：云晨期货）因未按规定履行客户身份识别义务，被云南省分行罚款21万元；时任云晨期货首席风险官胡静被罚款1.1万元。

11月20日，因“违反反洗钱管理规定”，陕西省分行对长安期货有限公司（简称：长安期货）罚款41万元；时任长安期货经纪业务管理部经理陈婷婷被罚款3.5万元。

横向比较，长安期货在同类机构中，反洗钱的罚款金额最大。

官网言犹在耳

要知道，长安期货成立于1993年4月，运营至今已是第31个年头。其官网一级栏目中就有“反洗钱”页面，并且在2023年内多次更新。

点开来看，这一页面出现的守护好老百姓的“钱袋子”系列漫画，正是转发自中国人民银行陕西省分行微信公众号。

也因为此，本次因反洗钱被罚，颇有些反讽的意味。

资深高管掌舵

据中期协公示，长安期货现有10家分公司和6家营业部，从业人员203名，居间人72名。

从高管名单来看，王锐曾在农业银行、南方证券任职。2008年6月加入开源证券，曾任总经理助理兼扩展部经理。2011年6月担任长安期货董事长。

总经理马拥军，曾在西飞集团任职；在长安期货，他于1999年12月起担任副总经理，2003年4月任总经理至今。

张安立自1998年10月加入开源证券，曾任长安营业部副总经理。2016年7月调任长安期货，同年8月任首席风险官至今。

此外，身为经纪业务管理部经理的陈婷婷女士，2013年7月在长安期货登记执业，而她并未出现在长安期货高管列表中。

券商股东背景

长安期货现有四家股东：开源证券股份有限公司（简称：开源证券）持股40.2%，黄陵矿业集团有限责任公司（简称：黄陵矿业）持股29.24%；西安投资控股有限公司（简称：西安投资）持股23.45%；顺德国资背景的佛山市顺德区德鑫创业投资有限公司（简称：德鑫创投）持股7.11%。

股权穿透显示，开源证券的控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司（简称：陕煤集团），同时也是黄陵矿业持股50.69%的控股股东。据悉，自2011年入股起，开源证券接受黄陵矿业委托对长安期货进行管理和控制，并纳入并表。

也因为此，开源证券更新于2023年12月的招股书中，以黑字加粗更新披露了本次监管处罚事项。

据招股书披露，针对该行政处罚中提及的问题，长安期货在正式处罚决定下发之前已开始积极整改：于2023年12月下发《关于加强交易所通知客户身份重新识别工作的通知》，要求将交易所通知客户纳入重新识别工作范围内，确保后续不再发生此类问题。同时采取了对执法检查后的涉及交易所通知的客户开展回溯性自查；对《客户身份识别工作流程》等制度修订完善；对反洗钱系统功能进行完善；加强培训，提高相关反洗钱工作人员的重新识别意识及技能水平；加强对反洗钱工作的内部审计和问责约束的整改措施。

开源证券表示，本次罚款金额未达到300万元，因此不构成重大行政处罚。

在此之前的2021年4月，中国人民银行西安分行就曾对开源证券未按规定开展客户风险等级划分的行为、未按规定对高风险客户采取强化识别措施的行为、未按规定保存客户身份资料和交易记录的行为等事项分别处以20.7万元、20万元和30.4万元罚款。彼时，开源证券也是在现场检查后及时完成整改，并在2020年11月上报。

中期业绩转负

开源证券招股书同时披露了长安期货2020年到2023年上半年（下称“报告期”）的经营情况和业绩数据。

数据显示，报告期内长安期货经纪业务客户数量、日均客户权益和客户保证金余额持续增长。

与此同时，商品期货、期权手续费收入持续下降。开源证券表示，主要由于期货经纪业务同质化竞争带来的市场竞争加剧，同行业公司为争夺市场份额而降低手续费率所致。

报告期内，开源证券通过长安期货开展期货业务，分部营业收入分别为23,079.16万元、22,027.30万元、16,385.63万元和5,661.86万元；占公司营业收入的比例分别为8.14%、8.16%、6.21%和4.21%。营业利润分别为2,611.46万元、3,197.78万元、2,743.63万元和-489.44万元，占公司营业利润的比例分别为3.21%、4.44%、4.34%和-2.00%。

2023年上半年，为何期货业务的营业利润为负？开源证券未说明具体的原因。

而报告期内的反洗钱罚单，是否会影响开源证券的IPO进程呢？

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