涉诉 | 国信证券频频状告“不正当竞争”，知名金融机构是否会被迫改名？​

国信证券频频起诉“不正当竞争”，知名金融机构是否会被迫改名？

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行家爆料《国信证券状告“国信”》一文已有多时，这家头部券商的“律师天团”，又达成了一项KPI。

缺席判决

因“华泽钴镍案”屡次被投资者索赔的国信证券，近期新增一则涉及“国信”字号的判决文书。

来自广东省深圳市宝安区人民法院（简称：宝安区法院）的判决书披露，国信证券以不正当竞争为由，起诉深圳国信融通互联网金融服务有限公司（简称：深圳国信融通）。

在诉状中，国信证券要求被告立即停止使用带有“国信”字号的名称，并停止与其名称相关的宣传、推广介绍等，立即完成企业名称变更手续；在深圳特区报刊登声明；并赔偿经济损失50万元。国信证券提交了部分“有据可查”的费用，包括财产保全保险费800元，公证费发票8000元（未备注具体公证书号），聘请律师的《委托代理合同》，但未提交律师费的支付凭证。

企查查信息显示，被告方深圳国信融通成立于2014年8月，行业分类为其他金融业。其经营范围包括互联网金融中介服务、投资管理、投资顾问、担保业务、受托资产管理、受托股权管理等。目前，这家机构已经显示为经营异常，这或许是其缺席本案审理的原因之一。

宝安区法院表示，双方的经营范围均属于金融行业，且经营地域均包括深圳，并据此认定双方存在竞争关系。并且有“春秋决狱”式的“自由心证”，认为被告“主观上具有攀附原告知名度的故意，客观上容易使他人误认为其与原告存在某种特定关系，应当认定为不正当竞争行为”。

为此，一审判决被告限期改名，并赔偿国信证券合理损失15万元。

事务繁忙

据天眼查统计，国信证券近年来的法律诉讼信息1,659起，其中1,313起为证券虚假陈述责任纠纷，涉及当年的华泽钴镍案。

因国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏；在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责，证监会于2018年6月对国信证券做出行政处罚：没收保荐业务和并购重组财务顾问收入合计1600万元，并合计处以2100万元罚款。

由于华泽钴镍已经退市，投资者向国信证券等中介机构索赔，相关诉讼甚至惊动了最高法。

除此之外，国信证券涉及“不正当竞争纠纷”的案件合计41起。这一数值极为接近证券交易代理合同纠纷（42）、融资融券交易纠纷（42）和委托理财合同纠纷（40）。

如此多的“不正当竞争纠纷”诉讼案，国信证券作为原告，起诉名称中含有“国信”二字的金融行业公司。判决结果都是“一边倒”，法院采信国信证券的诉求，被告改名和赔款。

另据国信证券2021年报，其法律、合规、风控、稽核人员合计241名，占比超过2%。在有可比数据的上市券商中，这一比例偏高。

行家不确定的是，国信证券的相关人员，究竟有多少为拒赔华泽钴镍案投资者损失而奔走，又有多少用来起诉名称中含有“国信”的金融业同行？

同门熟客

在行家印象中，金融行业的“国信”，显然不止一家。

比如，头部券商华泰证券的母公司，江苏国资旗下的江苏省国信集团有限公司（简称：江苏国信集团）。公开信息显示，江苏国信集团持有华泰证券15.13%的股权，为第一大股东。

成立于2001年8月，江苏国信集团的经营范围来包括国有资本投资、管理、经营、转让，企业托管、资产重组、管理咨询、房屋租赁以及经批准的其它业务。当然，也没有限定特地不在深圳地区经营。

行家不知道，同为头部券商的国信证券，是不是认识这家？是否也会“跨省”起诉“不正当竞争”，以同样的理由要求赔偿？

如何责众

再看经中基协备案的私募管理人。粗略一翻，名字中含有“国信”二字的私募共计18家。

从管理规模来看，兴业国信资产管理有限公司（简称：兴业国信）超过100亿元；青岛国信创新股权投资管理有限公司（简称：青岛国信创新）和国信国投基金管理（海南）有限公司（简称：国信国投）规模在50-100亿元之间；北京国信中数投资管理有限公司（简称：国信中数）规模在20-50亿元之间；国信融基投资管理（北京）有限公司（简称：国信融基投资）规模在10-20亿元之间；国信科创投资管理有限公司（简称：国信科创投资）规模在5-10亿元之间。

从这些私募的股东方来看，百亿私募兴业国信为兴业国际信托有限公司（简称：兴业信托）全资子公司；而兴业银行直接持有兴业信托73%的股权。

准百亿私募青岛国信创新，控股股东为青岛国信金融控股有限公司（简称：青岛国信金控）；而青岛国资委旗下的青岛国信发展（集团）有限责任公司（简称：青岛国信），持有青岛国信金控98%股权。此外，证监会刚刚受理了青岛意才证券有限公司（简称：意才证券）的设立申请。这家待审批的券商，股东名单包括意大利联合圣保罗银行、青岛国信等机构。

另一家准百亿私募国信国投，经股权穿透后，实控人为自然人。

国信中数有三家股东，持股40%的并列第一大股东为北京国信新创投资有限公司（简称：国信新创）。国信新创股东方的全资股东为一家事业单位——国家信息中心（国家电子政务外网管理中心）（简称：国家信息中心）。

国信融基投资和国信科创投资，两家私募机构的实控人均中国国信信息总公司，后者同样是国家信息中心旗下全资子公司。

头部券商关联方，百亿规模私募机构，既然经营内容都涉及金融行业，展业范围也没有特地将深圳排除在外。国信证券是否打算“乘胜追击”，把这些金融同行都起诉一遍，强迫改名赔款？

这样的行为，究竟是维护公司名誉，还是明目张胆的“碰瓷”？

如果因为股东方的背景“不好惹”，而对头部机构“唯唯诺诺”，反手就向中小机构“重拳出击”，又是否会影响国信证券的名誉？

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