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杯具 | 中信证券保代出差期间不忘炒股,监管无奈罚款六万

券业点评 伟海精英 2023-03-24

杯具:中信证券保代出差期间不忘炒股,监管无奈罚款六万

券业行家,事实说话。

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一则难辨真伪的炫富截图,外界对投行人士“多金”的印象再度加深。然而,某位曾在头部券商担任保代的人员,自从业起就借用家人账户炒股,历时数年,亏损五万后,被监管追罚。


投行人士炒股成绩


节后打开票圈,就瞥到看上去像是段子的消息:某位自称投行MD的人士,晒出了近1.44亿元的银行卡余额。


单凭截图,或许难以断言真伪。然而,一则来自深圳证监局的“实名”监管函,却揭示了某位头部券商投行保代在炒股方面的“成果”。


据深圳证监局〔2022〕14号行政处罚书披露,2012年7月至2019年7月期间,当事人罗汇先后任职于国信证券和中信证券。自2012年7月2日至2017年4月10日期间,使用其妻“蒋某雯”证券账户炒股;自2018年8月9日至2019年4月19日期间,使用其母“骆某华”账户炒股。


行家查看了伟海精英数据,这位从业人员早在2012年7月便登记执业于国信证券投资银行事业部;2014年11月起任职于中信证券投行部门,2016年3月起任保荐代表人。2019年9月,他加入国泰君安,目前已经离职注销。


作为资深投行人士、曾经的保代人员,炒股成果如何?


经查,罗汇使用“蒋某雯”证券账户交易金额3506.70万元,累计亏损7.25万元;使用“骆某华”证券账户交易金额12.44万元,累计盈利1.96万元。合计成交金额3,631.07万元,亏损5.29万元。


与传说中的百万年薪相比,这位保代在炒股方面的成绩,实在不敢恭维。


曾用报备手机交易


政治不正确的说,从业人员借用家人账户炒股,本来是颇为隐秘的事情,也不存在“分赃不匀被投诉”的情况,为何会被监管发现?


这可能是因为,这位投行人士“心太大”,居然使用了向公司报备的手机号码;并且在出差途中也不忘炒股,留下了“物证”。


经查,罗汇控制使用其母“骆某华”的证券账户,均由同一个IMEI码的设备作出,且登录和下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地,与其同期出差地点高度趋同。


罗汇使用在中信证券工作时报备的手机号码,以及两个MAC地址操作使用其妻“蒋某雯”证券账户。手机号码登录IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地,与罗汇同期出差地点高度趋同。MAC地址登录“蒋某雯”证券账户的IP地址交叉重合。


鉴于当事人炒股亏损,没有违法所得,深圳证监局依据2005年《证券法》规定,对其处以罚款六万元的监管措施。


翻查裁判文书网,行家未发现中信证券保荐代表人的“讨薪”诉讼。从涉及中信证券的判决书来看,2017年到2020年期间,投资银行(湖北)分部高级经理月薪为15,000元,而投资银行(江苏)分部投行分部高级经理月薪为11,560元。这一收入水平并没有超过行家的想象力。


券商合规有待加强


虽然当事人“收手”已有数年,但这起涉及两家头部券商的案件,对行业合规管理仍有警示意义。


公开信息显示,国信证券和中信证券的合规总监,在任均有多年。


国信证券合规总监陈勇先生,生于1964年,博士学历。曾任君安证券投资发展部业务经理、法律部部门负责人,国泰君安法律事务部副总经理,联合证券董事会秘书等职务;2006年11月加入国信证券,历任法律事务部总经理、董事会办公室主任、合规管理总部总经理、首席风险官等职务;现任公司合规总监,兼任广东省律师业协会常务理事、中国证券业协会自律处分和内审委员会副主任、中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会秘书长、上海证券交易所复核委员会委员、深圳国际仲裁院仲裁员。


中信证券纪委副书记、合规总监、首席风险官、法律部行政负责人张国明先生,同样生于1964年,于1994年获得中国人民大学法学硕士学位;2008年获得法学博士。他曾任河南省高级人民法院庭长、审判委员会委员,最高人民法院法官等职。2010年加入中信证券,曾任风险管理部、特殊资产部行政负责人。自2013年9月起任中信证券合规总监,2019年4月起兼任首席风险官。目前他还在中信期货及中信华南担任监事,在金通证券担任合规总监及首席风险官。


另一方面,监管对券商人员的合规要求趋严,监管范围不仅覆盖董监高和从业人员,还拓展到配偶及利害关系人。


2022年2月,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,要求证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。


在合规管理方面,两家头部券商是否能做出表率?



免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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