被执行案！中信山东似涉私刻公章诈骗案

被执行！中信山东！似涉私刻公章诈骗案

券业行家，事实说话。

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因

一则被执行信息，行家注意到中信山东旗下这家已经改名的营业部，仍未摆脱曾涉私刻公章的阴影。

一哥旗下的被执行案

虽未入市，行家也了解到动辄百亿的造假案，以及更大规模的券商市值。

然而，隶属于券业一哥的中信证券（山东）有限责任公司,（简称：中信山东），新增的这则被执行信息，却有些意外。

总额倒是不大，仅有RMB2,389.606。然而，被执行的对象，不仅有中信山东，还有旗下的分支机构——潍坊健康东街证券营业部（简称：潍坊营业部）。

这个名字，颇有些陌生。顺手翻了翻，行家忽然发现，这不就是曾经的鸢飞路营业部么？

企查查信息显示，中信证券（山东）有限责任公司潍坊鸢飞路证券营业部（下称“鸢飞路营业部”）成立于2014年7月，2022年10月迁址更名。

在此之前，这家营业部负责人在2016年，2018年和2020年有三次变更。而参保人员数量，在2019年尚有35名，2020年以来均显示为0。

七项违规的监管罚单

对这个曾经的名字，行家并不陌生。

2020年7月21日，山东证监局对中信山东及鸢飞路营业部出手，直指七项违规——

一是下属的辖区证券营业部报送合规自查材料中个别事项表述不实，公司未对相关不实内容进行更正。

二是未对下属证券营业部员工接受客户委托买卖证券行为进行有效监控和处理。

三是柜台人员兼任风控岗工作职责。

四是未对鸢飞路营业部客户回访对象非客户本人以及回访录音反映的涉嫌违法违规线索进行核实。

五是鸢飞路营业部员工存在返还客户佣金情形。

六是鸢飞路营业部印章管理存在问题。

七是鸢飞路营业部员工张某涉嫌犯罪。

同一天，因接受客户委托买卖证券行为，当事人王亚菲被监管警示。

留意到这两份罚单的行家，曾经有过猜测。这家网点的印章管理与员工涉嫌犯罪，是否有什么关联？是否存在合规风控的漏洞。

据中证协券商信息，中信山东的主要高管仅有4名。除2022年就任的董事长陈佳春外，无论是总经理肖海峰，副总经理兼董秘蒲晓煜，财务负责人姜泉青，还是身兼合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官的段燚，任职均有多年。

未曾公布的涉刑诉讼

翻查裁判文书网，行家发现不止一份涉及中信山东鸢飞路营业部的诉讼，间接印证了行家对“萝卜章”的猜测。

其中一起案件的当事人张女士，在诉状中称，因相信鸢飞路营业部客户经理的身份，宣传中信证券有股票定增理财产品，提供盖有营业部印章的《实时成交情况表》，致使其相信其是履行职务的行为。她指控中信证券存在用人失察、监管不力、监督机制失效、管理混乱之过错。

山东省潍坊市中级人民法院（简称：潍坊中院）对此指出，本案所涉中信证券票代持协议、购买清单、实时成交情况表等，系张民伪造并加盖私刻潍坊鸢飞路证券营业部印章。上述事实已经一审法院生效刑事判决确认且判令张民承担退赔责任。

或许因为牵涉众多，这份裁决书中提及的（2020）鲁0705刑初274号刑事判决，行家未能查到公开信息。那么，本次被执行的事件，是否也与这起私刻公章案有关？由于公开信息缺乏，行家无法做出论断。

伟海精英保留的中证协历史数据显示，当事人在2011年7月便登记执业于鸢飞路营业部，彼时的学历为大专。2018年10月，其执业信息显示学历为本科，岗位变更为投资顾问。

2022年中，行家曾通过自媒体@科技金融在线 的报道得知，69名投资者被这位客户经理诈骗了1.5亿，无从寻求司法救济。

要知道，券商萝卜章事件，单是行家点评过的至少有这两起：民生证券许静案，东莞证券于雷案。

这两起案件，均是营业部总经理私刻公章，以虚构的理财产品诈骗客户。案发后，两位“老总”均被处以无期徒刑。而其所在的券商也因内控失责，被监管重罚。在民事诉讼中，法院认定“表见代理”，判决由两家券商承担部分民事责任，按比例赔偿受害者损失。

同样是“萝卜章”，为何中信山东的受害者提出索赔，法院不予受理？是否因为刑不上大夫？

人员削减的业绩表现

因为历史渊源，中信山东作为中信证券下属全资子公司，在山东和河南两地展业。

行家查看了中信证券2020年以来的定期报告，发现中信山东的分支机构数量在2022年下半年起连续减少，员工数量先增后减；而派遣员工在2021年底激增并维持高位。与此同时，中信山东的营业收入和营业利润却未见起色。

2023年上半年，中信山东营业收入95,018万元，同比下降7.9%；净利润24,891万元，同比下降25.8%。期末拥有证券分支机构65家，员工2,719人，派遣员工81人。

如此表现，与券业一哥的地位，似乎不太和谐。

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