警示，中信证券旗下百亿私募，瞒报高管变动，风险评级空缺

警示，中信证券旗下百亿私募，瞒报高管变动，风险评级空缺

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延期多时之后，四川证监局终于公布了对中信产业基金的监管警示函。而这家由中信证券持股35%的百亿私募，曾导致母公司被监管点名整改。

姗姗来迟的监管警示

四川证监局刚刚披露的监管函，直指中信证券旗下的中信产业投资基金管理有限公司（简称：中信产业基金）。

这份编号为〔2023〕33号的监管函，提及中信产业基金存在两项违规。

一是高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新。该情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。

二是未对部分在管基金产品进行风险评级。该情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

为此，四川证监局对中信产业基金采取出具警示函的监管措施。要求其应认真履行基金管理人职责，对存在的问题进行整改，限期30日提交书面整改报告。

耐人寻味的是，监管函的签发日期是今年4月20日，却在8月7日刚刚更新，足足延期了三个多月，原因不明。

那么，中信产业基金是否按期完成了整改？

人手稀缺的百亿私募

中基协备案信息显示，中信产业基金成立于2008年6月，2014年4月首批备案为私募管理人。现有5名员工，其中2名拥有基金从业资格资格。

目前，中信产业基金累计发行产品9只，已清算4只，存续产品5只，管理规模超过百亿。仅有上海信磐文化投资中心（有限合伙）在暂行办法实施后成立。

中基协列出两条提示信息：注册地为四川绵阳，与位于北京的办公地不在同一辖区；以及存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。当然，中基协倒是没有提到监管处罚的诚信信息，可能是尚未更新。

从高管履历来看，法定代表人、总裁唐士超，于2011年加入中信证券，曾任市场风险经理、市场和流动性风险主管等职。他于今年6月1日刚刚登记了基金从业资格。合规风控负责人严之，也是资深人士。曾是新华人寿法律合规部高级主管；2019年1月到2020年10月期间担任中信证券合规部副总裁。

耐人寻味的是，这两位高管正是这家私募机构唯二持证的从业人员。那么，中信产业基金的其余员工是否都是“无证上岗”？百亿规模从何而来，这些都是问号。

主要股东为中信证券

股权穿透显示，中信证券是中信产业基金的第一大股东，持股比例持股35%，超过第二大股东四川中科成投资管理有限公司（持股16%）和第三大股东上海海兴资产管理有限公司（持股15%）之和。

而在中信产业基金的董事会成员中，行家发现了一位失信被执行人——泛海系掌门人卢志强。

已经披星戴帽的*ST泛海暂且不提，中信证券在2022年报中将中信产业基金列示为主要参股机构，并披露了基本情况：总资产738,152万元，净资产516,197万元，营业收入191,953万元，净利润865万元。

与2021年相比，中信产业基金营业收入激增233%，净利润同比锐减95%。

曾因合规被监管点名

而中信证券年报中没有提及的，是报告期内的一份监管处罚函。

2022年9月24日，深圳证监局曾对中信证券采取责令改正的监管措施。原因是在组织架构规范整改过程中存在四项违规情形：

一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；

二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；

三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；

四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局指出，以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。要求其据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并限期30天提交书面整改报告。

时隔半年，两份监管函中都提及中信证券旗下这家百亿私募，规范整改情况或许不容乐观。

据中信证券年报披露，公司执行委员、财务负责人史本良先生兼任中信产业基金董事长。

无论是在中信证券担任高管的董事长，还是在册的总裁和合规负责人，中信产业基金是否会及时进行整改呢？

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