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107篇中国论文涉嫌同行评审造假

遭出版巨头施普林格撤稿

4月20日，一则来自学术出版巨头施普林格（Springer）的声明在科学界掀起了一场风波：107篇已发表于其旗下期刊《肿瘤生物学》（Tumor Biology）的论文因涉嫌同行评审造假被撤稿。

此次撤稿因其规模之大，创下了多个记录：

学术期刊单次撤稿量最大、

单期刊撤稿总量最大、

以及中国学者遭集体撤稿最多——虽然声明中没有明确指出造假作者的国籍，但从它公布的名单来看，遭撤稿的107篇论文全部来源于中国作者，牵涉119家国内高校、医院，另有4家海外大学、医院。

△《肿瘤生物学》官方声明截图

对这场足以引发中国科学界地震的施普林格撤稿事件，世界说专访了多位出版界、科学界人士，包括施普林格出版集团的编辑总监、医学领域的学者、华人科学家等，试图回答这一事件的五个核心问题。

在专访中，施普林格细胞生物学及生物化学编辑总监彼得·巴特勒向世界说表示，此次撤稿不会造成该集团今后对中国科学家的投稿采用更为严格的流程，但是对作者建议的评审人的名字会彻底核查。

1、为何会突然爆发如此大规模的撤稿事件？

“我们撤销这些已发表论文，是因为在该刊发表论文所需的同行评审流程，遭到了假冒同行评审报告的蓄意破坏。”施普林格的巴特勒向世界说表示。

不少学术期刊接受论文作者在提交论文时，向期刊推荐该论文的审稿人。出版物道德委员会（COPE）发布的官方发布的一份声明显示，作者在推荐审稿人时，使用了审稿人的真实姓名，但假冒了其电子邮件地址。这让期刊编辑以为文章发送给了真正的评审人。“在我们与真正的评审人进行调查和沟通之后，他们确认并没有对论文做过评审。”巴特勒表示。

△ 出版物道德委员会声明截图

巴特勒同时也指出，此次撤稿并不是因为出现了新的违规情况，而是期刊《肿瘤生物学》在2016年的一次撤稿后，进一步人工核查所发现的结果。

据悉，施普林格在2015年和2016年都曾对旗下的多家期刊进行过核查。单是2016一年，就有58篇论文因违规操作被撤下，其中25篇来自《肿瘤生物学》。卷入2016年撤稿丑闻的多是伊朗学者，违规方式除了同行评议造假之外，还有剽窃。自今年以来，施普林格也已经停止了与《肿瘤生物学》杂志的合作，不再担任该杂志的出版方。自今年以来，该杂志已经由出版商SAGE负责出版事宜。

2、是否属于学术造假、违规者将面临怎样的处罚？

正在欧洲攻读医学博士的Robin向世界说表示，施普林格这次撤稿并不是针对论文最终成果的造假，而是针对同行评议的造假。在英文里，这两种行为分别可以对应”fraud”（欺诈）和“misconduct”（不端），后者的程度比前者要轻一些。

△因篡改实验数据而学术声誉尽毁的日本科学家小保方晴子

“国内目前对于学术不端还是太宽容了。发现不端行为以后，也就是申请一些课题基金时会受到点影响。”Robin表示，而在他就读的这所欧洲大学，一旦发生学术不端行为，无论学术成就有多高，很大概率是会被直接辞退。

即使只是针对同行评议的违规操作，在西方学界看来也是非常严重的。在接受世界说专访时，施普林格的巴特勒很谨慎地把“违规的第三方机构”和“论文作者”做了切割：“我们知道，不少作者将稿件托付第三方机构做语言编辑。目前尚不清楚稿件作者是否知晓这些机构假冒评议人的计划。”

巴特勒说，人们有发表文章的压力，这不仅是在中国，全球范围也如此。因此，许多为非英语母语者提供论文语言服务的第三方机构应运而生。“但在中国，有一定证据表明，提供所谓语言编辑服务的第三方机构在操纵评审流程上发挥了作用。”

他表示，目前他们还不掌握更多关于第三方机构的细节，正在调查之中。”我们联系了每篇文章的通讯作者，并请其通知其他所有作者。有些人表示了歉意，有的还提供了第三方机构为之提供帮助的情况。”

在谈到可能的“处罚”时，巴特勒表示，撤稿的目的是更正已出版的科学记录，而非惩罚作者。“我们知道发表文章对于科研人员职业生涯、基金获得和声誉的重要性。我们希望能与作者及其机构共同提高防范意识，让作者的科研成果能在完好的同行评审流程中得到合乎规范的评估。”

3、给造假留下漏洞的作者推荐审稿人制度，为何仍被保留？

论文的作者可以向期刊编辑推荐审稿人，这给作者“既当运动员、又当裁判员”留下了制度漏洞，也让大量不合规的第三方机构钻了空子以此牟利。这一审稿制度在学界已有诸多争议。

最初，这一审稿制度的出现是因为许多普通期刊资源有限：按理说，期刊主编应该来决定每篇文章的审稿人。顶级期刊主编的资源比较多，一般可以很快找到合适的审稿人。但普通期刊的主编，如果遇上自己不熟悉领域，要找审稿人相对困难。推荐的机制之所以有效，是因为常年深耕某一领域的科学家，总比知识面广而不深的主编更了解自己领域内的人。所以，很多普通期刊还是保留作者推荐审稿人的选项，而顶级期刊则更常由主编选择审稿人。此次撤稿的《肿瘤生物学》影响因子为2.9，在213个肿瘤学期刊中排名第104，属于水平中游的期刊。

但这种划分也不尽然。以自然科学领域的三份顶级期刊为例：根据官方网站信息，Nature和Cell是完全的主编决定制，Science则是兼有作者推荐+主编决定。医学博士Robin介绍道，有些接受作者推荐审稿人的期刊，并不一定会采用作者的推荐；或者有时一篇文章需要多位审稿人，但只接受一位来自作者推荐。Robin表示，并不能认为，接受作者推荐审稿人机制的期刊就是不够好的期刊；但是有的期刊过于依赖作者推荐，而并没有仔细审核被推荐的人，比如检查作者给出的邮箱，则就有可能被利用。

△Cell的网站截图

德国马普化学生态学研究所副教授Andrew Davis则坚决反对作者推荐制。他认为，寻找审稿人应该是编辑的责任，而不是作者的责任。对那些资源少的普通期刊编辑来说，完全可以利用学界目前已建立起的审稿人数据库来查找合适的审稿人，而不需要通过作者推荐。比如JANE (jane/biosemantics.org)，就包含了大量学者及文章的数据，可以很容易地找到曾在相关领域发表过文章的人。

“出版流程从根本上说是以信任为基础的，如果有人蓄意去规避系统，他们有可能会得手。”巴特勒向世界说表示，他们目前也在实验一些新方法，以提升评审人的身份验证，比如，要求评审人提供更多信息，如单位名称、以机构名结尾的电子邮件地址、ORCID/SCOPUS数据库身份号码、发表文章列表的链接等。在作者方面，他们已开始实施一个可自动提示论文修改前后的作者变化的功能。为了检查剽窃及包括在稿件中的伦理声明，他们也将在改进后的新工作流程中纳入稿件筛查的服务。

4、为何造假扎堆来自中国？

打开斯普林格官方公布的名单，遭撤稿的107篇论文全部来源于中国作者，医学领域是重灾区，由以高校附属医院为主。上海交通大学医学院、山东大学附属医院以及中国医科大学附属医院是此次论文集中曝光的大头。

略略往前追溯，这并不是第一次中国学者遭国际期刊集体撤稿。2015年3月，英国现代生物出版集团（BMC）撤销了43篇涉嫌同行评审的论文，其中41篇来自中国作者。2015年8月是普林格集团撤下旗下期刊已发表的64篇论文，这些论文全部来自中国作者。

在医学博士Robin看来，这绝非巧合：中国医生的评价体系给大规模造假提供了特殊的动机。特别是在高校附属医院，即使主要工作是“拿手术刀、上手术台”的医生，也有科研压力。“升迁不看医术，而看科研、看发表”，这样的晋升机制让很多没有精力踏实搞科研的医生开始投机取巧，比如，寻求一些中等偏下的期刊发文。“很多人有侥幸心理，找份儿不那么好的期刊，发文章比较容易，也没有很高的学术关注度，认为发出去的文章即使违规也没什么人会来查。”Robin表示。

除了中国医学学者的评价体系，本次矛头还指向了操刀假邮箱的“第三方机构”。市场经济的逻辑在全面引入当代中国以后，被高速发展的时代无限放大、却又同时缺乏监管。在利润的刺激下，任何产业都可以市场化，包括学术界。医生们无精力做学术却又需要科研成果，这个需求被市场敏锐地捕捉到，借以“语言润色”、“翻译服务”的合法躯壳，大量实际操刀学术造假的第三方机构应运而生。

△ 通过网络搜索找到的论文服务机构，可直接代写论文

5、是否会对中国科学家造成集体性影响？

“此次撤稿不会造成（施普林格出版集团）今后对中国科学家的投稿采用更为严格的流程，但是对作者建议的评审人的名字会彻底核查。”巴特勒对世界说表示。

然而，这并没有打消中国科学家们的担心。在接受采访过程中，多位华人科学家向世界说表示，这将对中国科研工作者的国际名誉带来重创。

医学博士Robin表示，往坏了说，这也许会引发出国际期刊在面对中国学者的投稿时，有意识或无意识地采取“有罪推定”——先预设是文章有问题的，特别加大核查力度，延长投稿周期。

正在北京某高校医学院供职的学者陈明（化名）则表示，不只是个人，那些“榜上有名”的学术机构也将受到影响。在将来，来自这些学术机构的其他投稿或将被认为是重点查防的对象。

据《科学时报》报道，4月18日，中国科协曾就撤稿事件与施普林格出版集团进行了会谈。

△中国科协与施普林格出版集团会谈。（图片来源：科协网站）

会谈的焦点之一是责任的认定。中方观点是，同行评议造假的屡禁不止，除了归咎作者和第三方机构，出版集团也有“没采取积极有效措施防止类似事件发生”的责任。出版集团应尽快完善内控机制，把问题论文处理在发表之前，而不是发表之后一撤了之；同时高度警惕以经济利益为目的、与‘第三方’机构有勾结的‘掠夺性期刊’。”

会谈两天以后，施普林格方面发布了撤稿消息。

中国学者论文高达78%的《遗传学及分子研究》中，有两篇文章使用了一模一样的结果。/PlagiarismWatch

中国人又一次创造了世界纪录，

只不过这一次是因为集体论文造假。

我们深知，在中国论文造假的成本有多么低廉。即使一个中国学者被发现造假，他面临的也可能仅仅是“收回研究经费”这样的处罚，而在欧美日韩各国，造假者将可能因欺诈、挪用公款而坐牢，以及被取消教授职位和学位。

我们找到了107篇造假论文，并将全部524名涉嫌造假的中国学者姓名、供职机构以及所在科室公之于众。

这将是迄今为止最完整的论文造假中文名单，你不仅能看到协和医学院、复旦大学、浙江大学、武汉大学等名校身影，也能看到那些白天在医院里治病救人、暗地里干着论文造假勾当的道貌岸然的医生——说不定，你还曾在他那儿看过病。

备注：《肿瘤生物学》杂志为英文期刊，因此论文作者的姓名也只以拼音的形式呈现。经过查找，我们仍然无法确定部分人的中文姓名，所以只得采用论文中出现的姓名拼音。

面对施普林格出版社的曝光，

中科协火速表态：出版集团应承担责任

中国医学论文造假是谁之过？

来自中国之声

• 评审人造假成撤稿的主要原因

107篇论文被集体撤回，创下了正规学术期刊单次撤稿数量之最，撤回的主要原因是评审做假。

评审人评审，是国际论文录用的重要环节。施普林格一位工作人员介绍：

“一般情况下，作者把稿子投进来，编辑会安排评审人也是各个领域的专家来对科学严谨性，做一些评审和评价，然后他会给意见，以报告这种形式，编辑来决定是不是发表。这个过程就是说有时候作者不知道谁在审你的稿，还有一种就是可以由作者建议，就是你建议你的稿是谁来审。”

一位为十几家国际期刊担任评审的江苏某高校教授介绍：

“（因为）你推荐三个审稿人，两个是正面的评价的话，那杂志社就会给你一个大修或者中等修改的机会，我们说一旦可以送修的话，按照评审人的意见修改的话，发表几率还是很大的。作为一个审稿人，你要把它的问题指出来，要给他写评审意见，特别是论文质量很差的，必须要写出来理由，所以我们是非常严谨的。”

此次论文的撤稿原因，主要就是因为评审人做假。这些论文作者提交的评审人建议中，作者使用了评审人的真实姓名，但假冒了其电子邮件地址，这让编辑以为文章发送给了真正的评审人。施普林格与真正的评审人进行调查和沟通之后，他们确认并没有对论文做过评审。

“就是使用了假的邮件地址，推荐的评审人是有的，名字是对的，但是邮件地址是假冒的邮件地址。”

• 这已经不是第一次发现论文造假

施普林格细胞生物学及生物化学编辑总监彼得·巴特勒向媒体介绍，此次撤稿并非是出现了新的违规情况，而是在2015年撤稿事件发生之后，杂志社方面决定对相关论文进行筛查。

2015年3月，英国现代生物出版集团宣布撤销已经发表的43篇论文，其中有41篇来自中国大陆，撤稿理由是发现有第三方机构有组织地为这些论文提供虚假的同行评审。同年，斯普林格出版集团也曾宣布撤回旗下10个学术期刊已经发表的64篇论文，这些文章都出自中国作者。

一位知情者透露：

“施普林格是一个开放性杂志，就是投过他这个杂志的通讯作者，都可以对新进来的文章进行评审，这个公司有很多作者的邮箱，就对文章进行内部评审，说白了，5个评审要是都说可以发接收函，就可以接受，结果杂志社内部查，发现所有审稿人的邮箱ip地址都来自一个地方，就被查出来了。”

筛查的结果正如现在所见：再次查出107篇论文伪造同行评审人，这些论文共涉及125家中国研究机构、4个国外研究机构。为了清除不良科学记录，杂志社方面决定撤销这些受到影响的论文。

• 第三方机构疑操纵评审流程

彼得·巴特勒表示，有一定证据表明，提供所谓语言编辑服务的第三方机构在操纵评审流程上发挥了作用。

一般的语言编辑服务，是被国际学术界认可的。国际期刊论文发表，对英语表达水平有一定的要求，因此，出现了不少帮助进行论文润色的机构，一位在SCI发表过多篇论文的北京某三甲医生介绍：

“比较好的杂志都会有要求，要求整篇文章语式描述要不然就是英式的要不然就是美式的，不要混合的，如果你的英文功底不好的话，建议找专业的润色公司做语言修饰，一些杂志也会给出润色公司的链接，但是它会声明，并不是找了这个公司，这个文章就一定会被接受，他们是独立的个体。”

但是在此过程中，同时出现了不端学术行为。江苏某高校教授说：

“就怕事情做歪了，如果仅仅是修饰语言的话，没有问题，有些代理公司在帮你修饰语言的同时会修改数据，让这个数据更容易发表，语言修饰不应该影响论文的质量，只是可读性增强，对于数据、结果等不应该有任何影响。”

2015年连续撤稿事件发生时，中国科协专门提出国际学术期刊发表论文的“五不”行为准则：

不由第三方代写论文；

不由第三方代投论文；

不由第三方对论文的内容进行修改；

不提供虚假同行审稿人的信息；

不违反论文署名规范。

但作者借助第三方机构完成论文发表的不端行为，没能被彻底制止。此刻在百度或者淘宝搜索，依然有大量商户表示可以提供论文代写、代发服务：

“国际杂志发0到3分的多一些，5分以上的15万，百分百可以发。”

再度撤稿决定做出之后，中国科协于4月18号曾会见了施普林格·自然出版集团大中华区总裁安诺杰一行，就撤稿是否只针对中国作者论文、涉事期刊情况、共同打击“第三方”中介等问题达成初步共识。科协方面也提出：希望出版集团能够尽快完善内控机制，加强对期刊的管理，把问题论文处理在发表之前，而不是发表之后一撤了之。施普林格方面表示，也正在开发相关项目，去甄选已验证的评审人并识别获邀评审人的身份及其他的审核功能。

对于彻底根治学术不端行为的方法，多位医生及学者表示，应该重新定位论文在晋升、职称评定等方面的比例：

“这种行为在世界各地都有，只要哪天不把论文的评价机制进行改革，就很可能就延续下去。”

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