四亿大案翻案背后，神秘“司度”浮出水面

四亿大案翻案背后，神秘“司度”浮出水面

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近

期，一条新闻在券业不胫而走，而事件的前因却可追溯到三年以前——

反转

上海司度案结案

中信海通国信三家券商涉案违法事实不成立

11月晚间，中信证券、海通证券、国信证券三家券商先后发布公告称，公司收到证监会结案通知书，认定此前调查中，司度及相关中介机构开展业务涉嫌违法违规事实不成立，决定本案结案。

2015年，这三家券商均因向司度提供两融服务，被证监会调查，并于去年5月分别受到顶格罚款3.08亿元、255万元以及1.04亿元的处罚。

来源：证券时报

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回顾：当时只道是寻常

2017年05月24日，中信公告，收到证监会行政处罚事先告知书，2015年公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.6万元，并处人民币3亿元罚款。

中信证券称，2011年2月23日， 司度公司在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》的规定，“在公司开户满半年(试点期间，开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一， 中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务， 于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

 2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》， 致使司度得以开展融券交易。

与中信一起被罚的还有海通证券和国信证券，被罚原因均是客户开户时间过短；同时被罚的国信期货，则是因为客户高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单，国信期货作为资产管理人既不参与账户操作，也不进行实时监控，未能有效履行资产管理人的职责。

三年：滚滚长江东逝水

三年时间，对于中国证券市场来说并不太长。回头看时，股市起伏依旧，三家券商依然搅动风云，而当事人却已经物是人非。

2015年8月，中信证券执委葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线姚杰等八人因涉嫌违法从事证券交易活动被调查。

2015年9月，中信证券公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利和信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。同时，原证监会主席助理张育军因涉嫌严重违纪，被要求配合调查，次年7月进入立案审查阶段。

2015年10月，国信证券总裁陈鸿桥在家中自缢身亡，并留下“请勿扰妻儿”的纸条。

2015年11月，中信证券人事变动：原党委书记王东明宣布退休，其后淡出市场。

2016年4月，中信证券原总经理程博明、经纪业务发展委员会行政负责人刘军、权益投资部负责人许骏等人被批捕。

2017年10月，华兴资本披露，原中信证券金融市场管理委员会主任刘威出任旗下华菁证券总经理。

……

旧案重翻，上演惊天逆转；旧事重提，似乎不合时宜。行家的兴趣点，着落在这三家券商背后的司度公司上。

司度：风风火火闯九州

司度公司，全名司度（上海）贸易公司，成立于2010年2月，注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色贵金属、天然乳胶、豆粕、豆油、菜籽油等产品的进出口和批发，其他配套服务、相关咨询业务等。

最新工商信息显示，司度公司目前仍处于存续状态，为外国法人独资，唯一股东为Citadel Global Trading S.AR.L.。

原始股东惊现中信身影

工商信息变更记录显示，司度公司成立初期为中外合资，外方股东为Citadel Global Trading S.AR.L.，中方股东为深圳市中信联合创业投资有限公司。

资料显示，成立于2001年9月的深圳市中信联合创业投资有限公司，注册资本为7000万元。金石投资有限公司是其法人股东之一；而金石投资有限公司其实又是中信证券的专业直接投资子公司。

2014年11月17日，中信联合创业投资有限公司退出，公司类型也由此变为外国法人独资。

大股东在华拥有7家公司

目前，司度公司唯一控股股东，Citadel Global Trading S.AR.L.，正是全球对冲基金巨头Citadel（中文译名为“城堡”）注册于欧洲卢森堡的国际贸易公司。

Citadel在华控制的7家公司中，有6家是境外法人独资，仅有1家为台港澳与境内合资。

据企查查，除了通过本案涉及的司度公司外，Citadel还通过在香港和亚洲的其他公司间接控股在华的6家公司。

除了成立时间较早的司度公司（2010年成立）外，其余6家均是成立于2014年~2015年。另外从注册地看，有4家注册于上海，3家注册于广东。

目前这7家公司均显示处于正常存续状态。

7家公司背后同一班人马

尽管Citadel在华已拥有7家公司，但查阅相关工商信息后发现，掌管这7家公司背后的，竟然是同一班人马。

具体看，7家公司的监事均由李润铨担任。另外除司度公司外，其他6家公司的法定代表人、董事长、总经理几乎全部显示是方嘉荣，英文名为“Andrew Ka Wing Fong”。

方嘉荣何许人也？

相关报道曾显示，方嘉荣是Citadel亚太区的首席行政官和首席法务官，负责亚太区办公室行政运营和法律事务，常驻香港。他此前是Citadel在香港的一名律师。

对冲基金巨头Citadel

说到Citadel，国人可能没有太深刻的印象，但在华尔街的一些投资人士心目中，Citadel确是一个“对冲基金巨头”。无论是规模还是延揽人才的风格和手笔，都是对冲基金的一线水准。

资料图片：Kenneth Griffin

Citadel由亿万富翁Kenneth Griffin于1990年创建。目前资产管理规模超过300亿美元。它自称能运用所有主要投资策略，并覆盖全球资本市场。

“我们与数千家机构和公司有长期联系，能够深思熟虑并迅速的调整投资，把握具备巨大潜力的投资机会。”

官网显示，Citadel的投资策略主要包括股票、固收、商品、信贷领域及量化。

同时，该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金管理者和年度最佳机构对冲基金管理者。

美联储前主席担任高级顾问

2015年4月，美联储前主席本·伯南克出任Citadel对冲基金高级顾问，任职至今，为投资委员会分析全球经济和金融问题。

值得注意的是，今年9月28日，国家外汇管理局局长潘功胜会见美联储前主席本·伯南克一行，并邀请本·伯南克作 “全球金融危机十周年再反思”专题讲座，就国际金融危机应对、金融监管改革、美国经济货币政策走势等议题进行了沟通交流。

资料图片：Ben Bernanke

2006年1月-2014年2月担任美联储主席

随着司度“融券做空”翻案，引发业内讨论：

——这是否意味着监管层向国际对冲基金释放更积极开放信号？

——司度等国际资本是否会回流A股？

——A股包括融券和股期期货在内的对冲机制是否会进一步完善？

……

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来源：华尔街见闻、经济观察网

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