卷入造假保千里，离奇旷工108天，华创证券案揭开投行圈一角

卷入造假保千里，离奇旷工108天，华创证券案揭开投行圈一角

券业行家，事实说话。

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时

隔月余，此前闹得沸沸扬扬的“电话会议翻车门”终于得到了监管回应。

正如行家此前的报道，拥有华创证券首席分析师的光环，却找来“李鬼”冒充上市公司高管，被真董秘“现场打假”。

3月27日，贵州证监局连发两份监管函，一是华创证券予以警示，二是将潘文韬认定为不恰当人选，三年内不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

这还不算，据富凯财经报道，华创证券投行部一位前员工与老东家的官司，更是揭开了券商投行圈更多的问题。

入职7个月加薪60%

所谓投行业务，就是从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务。

简单说，券商投行部门扮演着资本市场的金融中介。

曾就职于华创证券的投行人士吴宏铭，正与老东家打着一场官司。

裁判文书网显示，吴宏铭是1965年生人。光是从年龄上看，应该是一位资深金融人士了。

令行家不解的是，协会从业人员信息显示，吴宏铭在券商的任职，满打满算只有三年多。其中在五矿证券的任职不满7个月，在华创证券任职也只有21个月。

判决书显示，吴宏铭于2015年10月入职华创证券投资银行部，当时他的基本工资为3万元/月。

需要说明的是，投行部人士的工资一般为基本工资+项目提成+年终奖。当然，后两项属于浮动制，就看业绩水平了。

对于吴宏铭，华创证券也为他设置了一笔浮动奖金——团队项目奖金，要在自然年年底领取。

四个月后的，吴宏铭被任命为创新金融部负责人。

也就是说，入职华创证券仅7个月，他就享受了加薪——基本工资由3万元升至4.8万元，加薪幅度高达60%。 

离奇旷工108天

有着如此丰厚的待遇，吴宏铭却在一年后开始旷工。

判决书显示：吴宏铭因与公司高层存在纠纷，2018年3月1日起持续旷工，公司要求吴宏铭到岗上班，处理其负责的两笔债券项目的风险排查处理工作。

这两笔项目说起来赫赫有名，其中之一是江苏保千里视像科技集团股份有限公司（简称：保千里）2016年非公开发行公司债券项目，另一个是深圳市一体投资控股集团有限公司（简称：一体投资）2016年非公开发行可交换公司债券项目。

然而，吴宏铭均予以拒绝。

而就在吴宏铭旷工前的三个多月，保千里发布公告，2016年非公开发行公司债券“保千债”违约，原因是现金流短缺。

彼时，保千里在公告中表示，公司近年来在原实控人庄敏主导下过度投资，且公司及下属公司部分资金被银行冻结、提前还款，到期贷款难以续贷，导致公司面临流动性风险及经营性风险。

对于另一家公司一体投资，在吴宏铭旷工后的8个月，其“一体债”也出现债券违约。

有一个专业背景需要交代，吴宏铭的投行团队负责债券发行与承销业务，后期还要跟踪，也就是上文提到的风险排查。

具体来说，就是对存续期的企业债券，相关企业将募集资金投入领域细节、是否按要求投入募集说明书约定的领域，募集资金投向是否出现变更，募投项目是否如期开工、建设进度以及资金使用进度匹配……等等问题，作为“金融中介”的投行部门，需要进行排查，这样才能保证债权人的利益。

根据判决书的内容，吴宏铭与公司高层出现纠纷，因此一直旷工。但旷工的理由在文书中并没有直接讲明。

这里又有一个耐人寻味的细节。

华创证券在法庭上辩称：“吴宏铭及其下属一直在华创证券公司深圳所在地办公。吴宏铭除因出差，不会去华创证券北京分公司。入职时吴宏铭要求社保在北京缴纳，故其工资通过华创证券公司账户转账，由华创证券北京分公司发放。但吴宏铭与华创证券公司北京分公司不存在劳动关系。”

而我们从中可以窥探一个“不明规则”：

吴宏铭团队工作地点是深圳，但他本人的工资发放与社保缴纳，均由华创证券北京公司负责。

判决书还披露另一个细节：吴宏铭的工资由华创证券北京分公司银行转账发放。

换言之，虽然吴宏铭与北京分公司没有劳动关系，但工资却由公司总账户先转至北京公司账户，然后再发放。

为何要绕这么一大圈？

众所周知，券商作为金融机构，有内部合规部门。那么，这种“千里迢迢”发放薪酬的模式，是否合规？是否为后期的劳资纠纷埋下伏笔？ 

当事人似有隐衷

判决书显示，2018年8月1日，华创证券以吴宏铭2018年3月至7月累计旷工108日为由，短信通知解除劳动关系。

同年9月，吴宏铭正式申请劳动仲裁，之后双方对簿公堂。

双方在庭上质证时，又出现了一丝奥妙情节。

华创证券出示了一批证据，包括保千债募集说明书（主承销商华创证券）、一体债募集说明书（主承销商华创证券）、保千债无法按时付息的公告、《江苏证监局关于对华创证券有限责任公司叶海钢、吴宏铭、葛源、沈伟采取出具警示函措施的决定》。

可以看出，这场纠纷中，华创证券因吴宏铭负责的债券项目，而遭到了监管部门的处罚。

然而，在江苏证监局主页，这一监管函居然写的是“吴宏茗”，其职务是“团队负责人”。

一年之后的2020年3月19日，保千里被证监会出具《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，原实际控制人、董事长庄敏组织、策划、领导实施了一系列关联交易行为，给投资者造成了严重损失。证监会对其采取终身禁入措施。

然而，吴宏铭却对保千债募集说明书及一体债募集说明书的真实性不认可，并认为无法付息公告与上述警示函的真实性认可，关联性不予认可。

最终法院一审判决驳回原告吴宏铭的诉讼请求，并不支持其薪资追讨诉求。

更多疑问未解

判决虽已作出，行家还有更多疑问。

当事人此前几乎没有券商从业经历，为何会在入职之后火速加薪？

为什么在捅出天大篓子之后，居然能持续旷工108天，又是什么底气与华创证券对簿公堂？

既然相关的债券项目违约，证监部门也有调查结果，为何当事人依然否认“真实性”？所谓与券商高层的纠纷又是什么？

行家还有一个新的发现，裁判文书网有一份华创证券与邱智平的劳动纠纷案。华创证券拒绝赔偿的理由之一也是“考勤未打卡”，历经二审依然败诉。而据判决书披露，在2017年，吴宏铭正是邱智平的直属上级，并作出了对其不利的证词。

实在想不通，这个团队究竟发生了什么事情？

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来源：富凯财经、裁判文书网、证监会监管信息

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