如何成为合规总监？

合规不合规

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续整理券商监管信息的行家，近期有了新的发现：最近一个月内，已有两家券商分公司因负责人“兼职”合规管理人员而被监管点名。

这是什么情况？

职责冲突被“叫停”

9月1日，四川证监局下发监管函，直指国融证券四川分公司存在四项问题：

一是对合规人员管理不当。2020年6月前，合规职务实际由与合规职责相冲突的人员兼任。

二是印章管理不规范。2020年6月前未建立用印登记簿。

三是未对部分异常交易预警信息及时处理。2019年12月至2020年4月期间，客户万某某、张某某多次触发交易预警，分公司未及时对客户进行适当性核查，直至2020年6月，才开始对上述交易预警信息进行处理。

四是部分客户开户资料存在不完整、不准确的情况。

四川证监局指出，上述行为不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》第五条第二项，《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一项、第七项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第二十三条第二款等规定。

为此，四川证监局对国融证券四川分公司采取出具警示函的监管措施。要求其提升合规意识，进一步加强客户适当性管理及预警处置工作，完善工作流程，勤勉尽责核实账户异常，依法合规开展业务，在30日内提交书面报告，反映上述事项落实情况。

行家翻查了协会券商信息，国融证券现有，其中四川分公司负责人为曾科。伟海精英数据显示，其于2003年12月至2014年3月任职于万和证券成都大墙西街营业部；2014年3月至今任职于国融证券四川分公司。

无独有偶，近期还有一家券商分公司因“合规人员职责冲突”而遭到监管处罚。

8月13日，湖北证监局对民生证券武汉分公司采取出具警示函的监管措施，原因有二：

一是分公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务；

二是合规管理人员资质不达标。

协会信息显示，民生证券现有38家分公司，其中武汉分公司负责人为柳建芳。伟海精英数据显示，柳建芳于2011年4月起任职于长江证券，2016年9月起任职于长江证券荆州分公司；2019年5月起入职民生证券。

合规总监出身论

出于传播更多信息的需要，行家翻查了39家上市券商高管序列中合规总监人员的情况。

从年龄分布来看，“60后”共有16位，占41.03%，其中海通证券王建业今年满60周岁，担任合规总监已有9年；“70后”共有20位，占51.28%；“80后”两位，分别是第一创业卢国聪和中银证券亓（qí）磊——前者于2018年9月任第一创业合规总监，时年38岁；亓磊在2020年2月任中银证券合规总监，至今尚未满40岁。

从学历分布来看，7位合规总监拥有博士学位，占17.95%；24位合规总监拥有硕士学位，占61.54%；本科比例为15.38%。

从过往履历来看，19家券商合规总监曾在证监会及分支机构任职，比例达48.72%。如果加上在交易所和证券业协会任职的人员，超过半数的上市券商合规总监出身监管部门。

这么看来，如果有志于券商合规总监这一职位，需要满足的条件包括：硕士及以上学历，70后/80后，再加上各地证监局的任职经历。

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