从业资格考试作弊，协会自律处分+所在公司“炒鱿鱼”

从业资格考试作弊，协会自律处分+所在公司“炒鱿鱼”

券业行家，事实说话。

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久

未更新的协会诚信信息栏，连发三条自律处分。而被公示的当事人，居然都是因为在参加从业人员资格考试时有“作弊”行为。

有生以来，历经数以千计的考试，从未起过歪心的行家，对此颇为好奇。

同日更新三份监管函

10月27日，证券业协会首页诚信信息公示栏，新增了三条自律措施的决定。

行家注意到，协会上次更新，还是2019年7月。彼时行家曾在《客户经理“无证”投顾，被协会叫停三个月》一文中有过报道。如此算下来，协会已经有一年又三个月没有公开发布自律信息。

善意的猜测，这可能是从业人员的自律水平提高了吧。

两名券商员工“代考”

在受处分的三名从业人员中，有两名来自同一家券商，国泰君安。

原来，这两位报名参加今年6月28日举行的从业人员资格考试，在开考“证券投资顾问胜任能力”一科时，居然由他人冒名代考。

结果呢，都被抓了正着——也不知道这两位是否在同一考场。参加的。

事发之后，其任职的国泰君安，及时采取问责措施，双双解除了劳动合同。

在监管层面，协会经过调查审理和事先告知程序， 对这两位均采取了停止执业两年的纪律处分，并按规定录入协会诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。

“偷拍”考试内容被“炒鱿鱼”

另一位受罚人员来自一家投顾机构，成都汇阳投资顾问有限公司。而其行为，让考过证券从业资格的行家觉得，有些“狗血”。

要知道，协会组织的从业资格考试都是采用机考模式。而这位当事人想必是一边对着屏幕答题，一边“偷拍”考试内容。

得知此事后，其任职机构也迅速做出反应，直接采取了开除的问责措施。 

同样的，协会对当事人采取停止执业两年的纪律处分，并在诚信系统档案里“挂了号”。

让行家意外的是，这位任职于从事证券投资顾问业务的机构，却没有通过投顾考试，难道说其职务并非投资顾问？

百余名违纪人员禁考

曾经身经百战而从未“考糊”的行家，还有更大的疑问。

在协会主页的考试栏目，行家还发现了这份《关于证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果的公告（2020年1号）》。

其中提到，在今年6月举行的从业人员考试中，包括前述当事人在内，共有21名严重违纪人员，均被取消当次考试成绩并禁考两年，违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。另有114名一般违纪人员，被取消当次考试成绩并禁考一年的处理，记入诚信系统。

行家考过的一般从业资格考试，其实只是证券行业入门级的考试。与保荐代表人、证券分析师两项对专业能力要求较高的考试门类，投资顾问考试的门槛，应该说也是较低的。

既然是这样，堂堂正正的考试，真有那么难吗？值得让这些从业人员前赴后继的作弊？

从业人员最新动态

心存好奇的行家，整理了今年以来的从业人员变动情况。（数据来自协会，因统计口径不尽相同，仅供参考）

截至三季度末，年内证券从业人员累计新增37,902名，累计离职31,762名，净增6,140名。从月份来看，入职高峰出现在7月和8月，9月次之。各月离职人数差距相对较小，8月、6月和3月较多。净增人数在7月达到高峰，其次是8月；2-3月和5-6月则出现负值。

截至10月28日，协会有记录的122家券商（非合并口径，下同）从业人员数量合计为332,344名，较2019年底净增3,239名，增幅为0.98%。其中投资顾问共计59,095名，年内净增5,914名，增幅达11.12%，仅次于保代人员的增幅。

协会数据显示，现有的59,095名投顾，分属102家券商。广发证券以3,495名居首，中信证券次之，为3,220名；中信建投、国泰君安、银河证券、华泰证券、国信证券、方正证券和申万宏源证券，投顾人数均超过两千名。

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