曾经的券商一二把手，遭监管点名市场禁入！

曾经的券商一二把手，遭监管点名市场禁入

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自

被监管“摘牌”之后，消失近一年的华信证券，在消失多时之后，有了新的续集。时任董事长和总裁，双双被处以市场禁入。

禁入令：更恐五年三岁后

证监会作出市场禁入决定，本来并不少见。但这个周末，证监会主页最新披露的一则市场禁入信息，却让行家有些意外。

打开这份发布今年10月14日的监管函，当事人的名字并没有什么异样。然而，仔细看看两位的身份，实在有些特殊。

一位是上海华信国际集团有限公司（简称：上海华信）董事长、法定代表人，上海华信集团财务有限公司（简称：华信财务）法定代表人，上海华信证券有限责任公司（简称：华信证券）董事、代行董事长职务的李勇。

而另一位的头衔比较少，但也很重要，时任华信证券总裁陈灿辉。

而处罚结果是，董事长禁入五年，总裁禁入三年。

曾经是上海华信的全资子公司，华信证券虽然已经“消失”，但一二把手被“一锅端”的情况，让行家颇为好奇。

三宗罪：一纸万金犹不惜

据监管函披露，华信证券存在三项违法事实，涉及金额近35亿元。

其一，将自有资金为股东提供融资。

2018年2月13日，华信财务总经理王某等人到华信证券，出具了上海华信《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》，称上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。

彼时，代行华信证券董事长之职的李勇，签字同意了前述说明函。并交由总经理陈灿辉具体执行。

当日下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为0935自有资金账户（简称0935账户，系与华信财务的共管账户），随即资金被转至上海华信。

其二，以购买和租赁房产名义向股东关联方划款。

2018年初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券继续租赁上海华信集团资产经营有限公司（简称：华信资产，系上海华信关联方）名下的明天广场房产。

2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券财务总监陈新华办理。陈新华以77.5%打折价测算，并扣除华信证券一季度已经支付的租金286.65万元后，最终将5014.56万元转账给华信资产。

2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券购买华信资产名下房产。2018年2月7日，李勇和王某通知陈灿辉，要求华信证券立刻转账2亿元。陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元。华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产。

2018年2月9日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元。陈灿辉通知陈新华进行资金划转，华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和2,500万元）以购买明天广场房产的名义先后转给华信资产。

上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元，经查，在华信证券转账给华信资产后，均在当天又由华信资产转账至华信财务。

其三，以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

2017年3月2日至12月28日，华信证券以证券资产管理客户的资产向六家公司累计转款42.79亿元，其中24.72亿元资金经过华信系内公司的一道或者多道流转，转至华信证券的关联方，5.95亿元当天就转入上海华信。

证监会认定，华信证券前述行为违反了2005年《证券法》和《证券公司监督管理条例》的相关规定。当事人李勇是直接负责的主管人员；陈灿辉是其他直接责任人员。

鉴于涉案违法事实金额巨大、情节严重，虽然两人事后主动减轻违法行为危害后果，证监会依然依据相关法规，对李勇采取5年证券市场禁入措施，对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

在此之前，已被监管点名的华信证券，早在一年前就已经“凉凉”。

想当年：是非成败转头空

时隔近一年，行家依然清晰地记得，华信证券GAME OVER那一幕。

2019年11月15日，一个毫无征兆的星期五。

盘后，证监会首页要闻栏目公开发布《证监会依法对上海华信证券有限责任公司实施风险处置》。

证监会指出，华信证券的“三宗罪”：

其一，违法为股东上海华信国际集团有限公司（简称：上海华信）及其关联方提供融资；

其二，违规开展资产管理业务；

其三，净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正。

由于上述行为严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行。证监会作出重大决定：

自即日起，撤销华信证券全部业务许可，进行行政清理和托管。

前述公告称，已委托国信证券对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管，期限原则上不超过12个月。

进入2020年11月，一年期限也将到来。进展如何，目前尚没有公开信息。

接盘方：犹抱琵琶半遮面

就在华信证券“一曲凉凉”的三天之后，2019年11月18日，宁波开发投资集团有限公司（简称：宁波开投）向证监会递交了设立甬兴证券有限公司（简称：甬兴证券）的申请材料。同年12月4日，证监会受理了这一申请。

彼时，媒体报道称，甬兴证券将“接盘”华信证券的相关资产，一如当年信达证券“接盘”汉唐证券。

仅仅过了一个半月，2020年1月22日，证监会在春节之前，核准设立甬兴证券。这家新设券商，注册地为宁波市，注册资本为人民币20亿元，业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、证券投资基金销售。

同时获批设立的，还有甬兴证券旗下的全资资管子公司——上海甬兴证券资产管理有限公司（简称：甬兴资管），以及位于上海的一家分公司。甬兴资管注册资本为人民币2亿元，业务范围为证券资产管理。而甬兴证券上海分公司，业务范围为证券经纪、证券承销与保荐（限承揽）、证券投资基金销售。

企查查信息显示，甬兴证券成立于2020年3月16日，主要高管包括董事长李抱，董事、总经理刘化军等。

行家本来以为，有幸亲眼目睹一家券商的诞生。

然而，从年初到年底，协会券商名单里，甬兴证券的身影迟迟不见。

究竟发生了什么？行家不知道，也不敢问。。

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