在职期间“飞单”，“跳槽”不忘炒股，连累两家券商被监管提及，行家呼吁靠谱名单！

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似沉寂的新疆证监局，在目录页悄然发布了多条监管信息。其中一则对券商从业人员的警示函，让行家若有所思。

“隐藏”书面警示

行家此前多次“造访”的新疆证监局，其主页监管信息一直“停留”在今年8月。而在机缘巧合之下，行家打开了新疆证监局的监管信息目录页面，却发现了一则新鲜出炉的监管函，对当事人刘瑾采取出具警示函的监管措施。

那么，这位究竟是为何被处罚的呢？打开这份发布于10月14日，编号为〔2021〕30号的监管函，嚯，居然有两条违规情况。这让一目十行的行家，也为之一愣。

私下“兼职”飞单

据监管函披露，2016年，当事人刘瑾在湘财证券库尔勒人民东路证券营业部任职期间，私下向客户推介、销售由深圳前海国融金融控股有限公司（简称：前海国融金控）新疆分公司代销的深圳前海富华产业基金系列—集合型理财产品红利来（下称“红利来”）。

作为营业部人员，为拓展业务，代销产品本无可厚非。问题是，这款“红利来”并非由湘财证券代销的产品。而这就是典型的“飞单”了。

更麻烦的是，这家公司及其产品“出事”了。

企查查信息显示，前海国融金控成立于2014年，2016年3月更名为“深圳前海国融金融控股基金管理有限公司”。经股权穿透，其最终股东为三名自然人。

目前，企查查已将前海国融金控标签为“严重违法”“经营异常”，自身风险24条，司法案件10项。

尤其是2016年12月以来，前海国融金控及其多家分公司，有多起合同纠纷案、民间借贷纠纷案、委托理财合同纠纷案。

此外，2020年6月，深圳证监局通报了辖区重大违规数基金管理人相关情况。前海国融金控也位列其中，因“失联”被中基协强制注销私募基金管理人登记。

行家据此推测，当事人的“飞单”行为，应该是投资者发现产品“爆雷”之后，向监管举报，从而被曝光。

“跳槽”坚持炒股

在本职工作和“飞单”之外，这位券业人士还有要事在身——炒股。

据中证协从业人员信息，刘瑾女士早在2009年便任职于湘财证券，职位为“一般证券业务”。自2018年8月起，她加入华融证券，职位为“证券经纪人”，直到2021年8月12日离职注销。

伟海精英数据进一步显示，刘瑾于2011年8月至2018年7月任职于湘财证券库尔勒人民东路营业部。2018年8月，她的执业信息变更为华融证券库尔勒文化路营业部经纪人。

无论是一般从业人员，还是证券经纪人，监管都明令禁止私下进行证券交易。身为资深人士，这位女士当然不会明目张胆的“实名炒股”，而是借用他人证券账户操作。

让行家纳闷的是，当事人的炒股行为“旷日持久”，从湘财证券延续到华融证券，时间跨度数年，称得上“初心不改”。

由于监管函未提及违规所得，行家猜测，这位女士大概是“小打小闹”，而且最终导致亏损。

受罚计入档案

时隔五年，监管对当事人的违规行为进行了处罚。

根据《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司代销金融产品管理规定》等法律法规，新疆证监局近期对刘瑾采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

由于协会从业人员信息目前尚未更新，行家从“外界”看来，并没有发现当事人名下的诚信记录。

为此，行家若有所思。

作为金融行业，券商的人员流动性相对较大。相关人士私下的违规行为，在被监管发现之前，甚至是被公开处罚之后，也不意味着就能轻易察觉。

尤其是因为“出事”而“转换赛道”的人员，对下家来说，如何得知其此前有过“案底”？

正如行家在《证券私募行业的团伙“骗底薪”》一文中的呼吁，全行业组建“靠谱”联盟，实现信息共享。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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