315投资者专题 | 券商投诉排行榜！（深圳地区）

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将到来的“3.15”，对三家base深圳的头部券商来说，可能是与封城同样等级的考验。此前，深圳证监局官网主页置顶通报了证券基金期货纠纷投诉情况，国信证券、招商证券、中信证券因投诉量居前被监管点名。

热点投诉

来自深圳证监局官网的置顶通报，披露了2021年四季度证券基金期货纠纷投诉情况。

2021年四季度，深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共858件，环比减少75件。从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉446件，减少62件；针对基金经营机构的投诉264件，减少28件；针对期货经营机构的投诉67件，减少3件；针对证券投资咨询机构的投诉81件，增加18件。

从投诉事项反映的类型看，规范经营问题和客户服务问题依旧最为突出，分别为314件和220件，占比分别为36.60%和25.64%；开销转户问题90件，系统问题82件，虚假宣传问题36件，佣金纠纷问题29件，从业人员问题23件，申购赎回问题11件，逾期兑付问题5件，开平仓问题4件，其他问题44件。

具体来看，规范经营问题，主要涉及经营机构作为产品代销机构或管理人未尽职履责、产品净值不合理下跌、未及时更新持仓情况、诱导开户交易致损、对居间商监管不力等。而客户服务问题主要投诉经营机构服务效果与前期宣传不符、拒绝退还服务费、未主动告知佣金收取标准、业务通知不及时、业务解释不到位、服务态度不佳等。

或许因为证监会系统改版，行家未能查到此前的投诉情况。

另据深圳局政府信息公开工作年度报告，2021年度自然人信访投诉1件，与2020年持平。

六成和解

2021年四季度，按机构首要责任转经营机构办理的投诉件共772件。其中，证监会“12386”热线系统直转758件，深圳证监局转办14件。

从办理结果来看，共有671件办结，其中已达成和解403件，和解率为60.06%。深圳证监局表示，大部分经营机构在接到转办的投资者诉求事项后，能及时联系投资者沟通，妥善处理投诉，并及时反馈办理结果。

由深圳证监局处理的14件督办工单，包括证券经营机构6件，基金经营机构5件，证券投资咨询机构3件，期货经营机构无督办。

从督办原因来看，本期没有因经营机构未及时进行系统处理导致超时而产生的督办。所有督办工单均为投资者认为答复结果与实际不符的情况，主要为

投资者与经营机构对“和解”理解不一致、经营机构只口头承诺未实际解决问题等。

为此，深圳局要求各经营机构切实重视“12386”热线投资者诉求，加强与投资者沟通，与投资者达成共识，妥善处理直转工单。

三家点名

2021年四季度，针对证券经营机构的投诉件共446件，涉及28家证券经营机构。

值得一提的是，深圳证监局特别点名了投诉量居前的三家头部券商——国信证券101件，占22.65%；招商证券71件，占15.92%；中信证券69件，占15.47%。

从反映的问题来看，客户服务问题多达104件，占 23.32%；规范经营问题和开销转户问题均为90件，占20.18%；系统问题79件，占17.71%；从业人员问题29件，佣金纠纷28件，其他问题26件。

再来看看对基金、期货和证券投资咨询机构的投诉情况。

针对基金经营机构的投诉共264件，涉及25家基金经营机构。其中鹏华基金52件，前海开源基金38件，国投瑞银基金31件。反映的问题包括：基金机构规范经营问题113件，净值问题68件，客户服务问题34件，申购赎回问题14件，手续费问题12件，其他问题23件。

针对期货经营机构的投诉共67件，涉及10家期货经营机构；其中先锋期货25件，平安期货16件，中航期货。反映的问题包括：规范经营问题43件，逾

期兑付6件，客户服务问题5件，开平仓问题4件，系统问题3件，其他问题6件。

针对证券投资咨询机构的投诉件共81件，涉及9家证券投资咨询机构。其中深圳德讯证券顾问有限公司（简称：德讯顾问）31件，深圳市国诚投资咨询有限公司（简称：国诚投资）20件，深圳市中广资本管理有限公司（简称：中广资本）19件。反映的问题包括：客户服务问题37件，虚假宣传问题36件，规范经营问题7件，从业人员问题1件。

深圳证监局再次强调，各经营机构切实履行投诉处理首要责任和主体责任，聚焦广大投资者的合理需求，提高为投资者服务的意识，提升服务水平和管理能力，持续做好投诉处理、矛盾纠纷化解等投资者权益保护工作。

接下来的3.15，是否会有涉及券商的事件呢？

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