“九逸资产”诚信整改，“万方资产”收警示函，百亿私募怎么了？

限期自查，涉及1,826家私募，两家准百亿“瑟瑟发抖”

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在

紧急防疫动员中，广东证监局刚刚发布了公告，要求辖区内的私募机构开展2022年自查自纠工作。而在纳入监管的私募名单中，行家发现了不止一家百亿级私募。

广东局通知自查上报

就在今天，广东证监局发布公告称，已正式印发通知，组织辖区私募机构开展2022年私募基金自查自纠工作。

广东证监局表示，此举旨在进一步加强私募基金日常监管和风险防范工作，提升辖区私募基金管理人的合规意识。

本次自查对象涵盖辖内所有私募机构，包括基金管理规模为零、未实际展业的机构。要求在4月30日之前，对基本要求、宣传推介、资金募集、投资运作、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等7大模块61项进行自查。

广东证监局要求各私募机构成立自查工作小组，指定一名高管作为自查工作负责人，牵头组织开展自查的具体工作。对管理规模在2亿元及以上的私募机构，还需通过中国证监会网上办事服务平台(试运行)报送自查材料。

下一步，广东证监局将结合专项检查、线索核查、回访检查等现场检查工作，对辖区私募机构开展自查自纠工作的情况进行核实。对检查发现未按要求开展自查，自查不深入、整改不到位，存在违法违规、损害投资者合法权益等行为的私募机构，将依法依规予以严肃处理。

近两千家私募面临大考

行家据中基协数据统计，注册地位于广东证监局辖区（不含深圳）的私募机构共计1,826家，合计管理10,008只产品。其中证券投资类私募808家，合计管理6,474只产品。

单看证券投资类私募，共有451家存在提示信息，占比超过半数，为56%；97家证券投资类私募存在诚信信息，占比为12%。

在有诚信信息的证券投资类私募中，行家发现了两家准百亿私募：珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）（简称：万方资产）和广州九逸资产管理有限公司（简称：九逸资产）。

出于好奇，行家查看了这两家私募的诚信信息。

其中，九逸资产的诚信记录来自“信息报送异常”，因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上而被公示，目前已经整改。

而万方资产的诚信信息，让行家心头一惊。2021年12月1日，万方资产被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。

此前，行家曾在周报中汇总发布了这则监管函，这也难怪，行家觉得这个名字颇为熟悉。

净值错误误导投资者

虽然证监会系统改版导致链接失效，行家还是翻到了这份编号为〔2021〕142号的行政监管措施决定书。

广东证监局指出，万方资产因内部操作流程存在缺陷，向“万方掘金5号私募证券投资基金”的投资者披露错误预估净值信息，给投资者造成误导。

为此，广东证监局对万方资产采取出具警示函的监督管理措施。要求其高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在2021年底之前，向广东证监局提交书面整改报告。

出身中金的合规问题

中基协备案信息显示，万方资产成立于2015年11月4日，两周后即登记备案。截至2022年3月11日，管理规模在50亿元-100亿元之间。

从高管团队来看，万方资产的实控人、合伙人、董事总经理、执行董事钱伟出身律所；执行事务合伙人汪明曾是研发人员。在跨界金融领域之后，这家私募成长性不错，目前已经跻身准百亿行列。

而合规负责人李虹女士，早年在海外从事律师行业。2009年11月起，她加入中金公司，任合规律师。2017年2月，李虹女士转赴中金基金，同年3月任督察长。直到2021年2月卸任后”奔私”。

行家不确定的是，作为知名私募负责合规管理的资深人士，有在头部券商长期任职的经历，并曾在知名基金掌握督察之责，似乎不太可能在合规方面“掉链子”，却为何还是会被监管点名呢？

而在广东证监局接下来的行动中，还有哪些私募会瑟瑟发抖呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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