社保基金将成为方正证券第二大股东；个人系私募合煦智远遭中原证券“弃购”。本周最全券商公告披露动态（2022年5月第3周）

券商公告动态

（2022.05.14-2022.05.22）

本文是券业行家『券商动态』系列20220522号，

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券商股东&分支机构变动

（2022.05.13-2022.05.22）

以上来自券商公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

财通证券于2022年5月20日召开2021年度股东大会，审议通过开展科创板股票做市交易业务的议案，审议通过修订公司《章程》的议案，关于修订《股东大会议事规则》《独立董事工作制度》的议案，关于修订《对外担保决策管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》的议案。

东吴证券于2022年5月20日召开2021年年度股东大会，审议通过关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案，关于修订《股东大会议事规则》等公司治理制度的议案，审议通过关于公司开展科创板股票做市业务的议案。

方正证券拟于2022年6月10日召开2021年度股东大会，审议关于开展科创板股票做市交易业务的议案。

方正证券近期收到辽宁省大连市中级人民法院（简称：大连中院）通》，在执行股东北京政泉控股有限公司（简称：政泉控股）犯强迫交易罪一案中，大连中院依据（2018）辽02刑初92号刑事判决书，依法裁定将政泉控股持有的1,089,704,789股公司股票予以追缴、没收，过户至财政部指定的受让方名下。按照财行[2022]195号《财政部关于将有关依法罚没股票划转充实全国社会保障基金有关事宜的通知》，全国社会保障基金理事会（简称：社保基金）为财政部指定的股票受让方。截至本公告披露日，政泉控股持有1,089,704,789股公司股份，占公司总股本的13.24%。如上述股份完成过户登记手续，政泉控股将不再持有公司股份。本次权益变动后，社保基金将持有方正证券1,089,704,789股股份，占其总股本的13.24%。本次变动股份占公司总股本的13.24%，不会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。方正证券将根据《证券公司股权管理规定》，就上述股份变动事项向中国证券监督管理委员会提交变更主要股东的行政许可申请，并在证监会核准后配合完成上述股份过户登记手续。

海通证券将于2022年6月21召开2021年度股东大会，审议关于修订《公司章程》及其附件的议案。

华林证券于2022年5月16日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过《关于设立华林证券香港子公司的议案》，同意出资不超过3亿港元，在香港设立全资子公司“海豚国际金融有限公司”（暂定名，以登记机关核定为准），经营范围：经营香港证券监管规则允许的证券交易、期货合约交易、证券投资咨询、期货合约投资咨询、资产管理等业务。（以登记机关核定为准）

自华泰证券授予A股限制性股票至2022年2月28日，授予的激励对象中共有22名激励对象因个人原因离职，与公司解除劳动合同，不再具备激励对象资格。根据《激励计划》第十三章的相关规定，其已获授但尚未解除限售的A股限制性股票由公司回购注销。本次回购所适用的回购价格为人民币8.70元/股，拟回购注销的限制性股票合计1,060,973股，占《激励计划》项下已登记的A股限制性股票的比例约为2.33%，占截至目前公司总股本的比例约为0.01%。用于本次回购的资金总额为人民币9,230,465.10元，资金来源为自有资金。

中泰证券于2022年5月12日收到《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：213417），就公司关于变更持有5%以上股权的主要股东行政许可申请依法予以受理。本次变更股东申请尚需取得中国证监会核准，以及上海证券交易所对本次权益变动进行合规性确认，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

中原证券与合煦智远基金管理有限公司（简称：合煦智远或协议方）及其股东于2021年6月9日签署了《投资合作意向协议书》。该协议仅为双方投资合作意愿及初步商洽的结果，不构成法律约束力。自该协议签署以来，公司积极与协议方沟通磋商，并对合煦智远开展了尽职调查、审计评估等工作。由于外部因素发生变化，公司经审慎考虑并与协议方协商一致，决定终止本协议。本次意向协议的终止不会对公司财务和经营状况产生影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司将继续围绕既定战略，研究探寻市场机会，推动公募基金业务发展。

中原证券控股股东河南投资集团有限公司（简称：河南投资集团）自2020年8月1日至2022年5月17日期间，通过港股通增持47,919,000股，占总股本的1.03%。本次权益变动后，河南投资集团持有中原证券A股股份822,983,847股，通过港股通持有中原证券H股（中州证券）股份108,791,000股，并通过其附属公司大河纸业（香港）有限公司（简称：大河纸业）持有中原证券H股股份46,733,000股，合计持有中原证券978,507,847股，占总股份比例增至21.07%。

为进一步提升东海国际金融控股有限公司（简称：东海国际）的资本实力，东海证券拟以货币形式向全资子公司东海国际增资4亿港元。本次增资完成后，东海国际注册资本由10亿元港币增加至14亿元港币。

恒投证券于2022年5月19日与出租人订立租赁协议，据此，本集团同意向出租人租赁物业，为期一年，自2022年1月1日起至2022年12月31日止。于本公告日期，西城区国资委通过金融街集团拥有恒投证券全部已发行股本约20.42%的权益，故其为本公司的主要股东。根据上市规则第14A.07条，各出租人(西城区国资委间接持有的30%受控公司)为西城区国资委的联繫人。因此，租赁协议项下拟进行的交易构成上市规则第14A章项下本公司的关连交易。鉴于租赁协议均涉及向出租人(西城区国资委的联繫人)租赁物业，租赁协议已按上市规则合併计算。由于有关租赁协议项下的租金总额的一项或多项适用百分比率(定义见上市规则)超过0.1%但低于5%，故租赁协议项下拟进行的交易须遵守上市规则第14A章项下有关申报、公告及年度审核的规定，但获豁免遵守通函(包括独立财务意见)及独立股东批准的规定。

因市场融资环境发生较大变化，结合公司实际情况、市场环境等多方面因素考虑，粤开证券拟对融资方案进行调整和优化，决定终止本次股票定向发行。

指南针发布《2022年度向特定对象发行A股股票预案》，拟向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过30.00亿元（含本数），在扣除相关发行费用后将全部用于增资全资子公司网信证券。

券商业务公告集锦

（2022.05.14-2022.05.22）

2022年一季度，41家上市券商营业收入962.68亿元，同比下降29.88%。净利润合计为229.21亿元，同比下降45.99%。仅有中信证券、第一创业、太平洋证券和国联证券的净利润同比增长。

长城证券以公司现有总股本3,103,405,351股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元。合计派发现金红利465,510,802.65元。股权登记日为：2022年5月24日；除权除息日为：2022年5月25日。

中信建投作为长城证券本次非公开发行股票的保荐机构，对长2022年一季度业绩情况进行了专项核查，认为业绩亏损主要系受证券市场波动加剧，公司自营投资业务产生亏损所致，不会对本次募投项目产生重大不利影响。

鉴于长江证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（下称“本次债券”）采用分期发行的方式，且因跨年因素，按照公司债券命名惯例，征得主管部门同意，本次发行人拟发行的规模不超过人民币15亿元的公司债券名称确定为“长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”。

东北证券以公司现有总股本2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），合计派发现金股利234,045,291.50元。股权登记日为：2022年5月25日；除权除息日为：2022年5月26日。

东方证券于2022年5月17日完成三年期3亿美元票面利率为3.5%美元票据（下称“本次票据”）的发行，本次票据是根据公司已设立的25亿美元中期票据计划进行提取。东方证券已向香港联交所申请批准本次票据以仅向专业投资者发行债务证券的方式于香港联交所上市及买卖。本次票据上市于2022年5月18日开始生效。

上海新世纪资信评估投资服务有限公司（简称：新世纪资信）发布《国泰君安证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券跟踪评级报告》：通过对国泰君安证券及其发行的上述债券主要信用风险要素的分析，给予公司AAA主体信用等级，评级展望为稳定；认为本期债券还本付息安全性极强，并给予上述债券AAA信用等级。

华安证券第三届董事会第三十七次会议于2022年5月18日审议通过《华安证券文化建设实践2021年年度报告》。

经事后核查，华林证券2021年报部分内容需要补充披露，具体情况如下：根据中国证监会公布的证券公司分类结果，公司2019年、2020年、2021年分别为A级、B级、A级。

根据财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金[2020]6号）相关规定，山西证券原聘任的会计师事务所山西证券毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年度审计工作结束后达到审计机构更换年限（8年）。山西证券拟聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任2022年度财务审计服务。2022年度财务报表审计费用83万元，内部控制审计费用20万元，合计103万元，较上年减少14.17%。

中信证券第七届董事会第四十次会议同意《关于续聘会计师事务所的预案》并提交公司2021年度股东大会审议：续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务所为公司2022年度外部审计师，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计及中期审阅服务；聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制的审计机构；上述审计、审阅等服务费用合计不超过人民币400万元（同2021年审计费保持一致）。

以上来自券商公开披露信息、裁判文书网、中国监察网、企查查，券业行家整理。

行家点评

红塔证券与陈伟雄、陈娜娜股票质押式回购交易合同纠纷案。融入方陈伟雄一审未上诉，判决已于2022年2月9日生效。昆明市中级人民法院（简称：昆明中院）已立案执行。

红塔证券与郭鸿宝、金媛股票质押式回购交易合同纠纷案，公司已向云南省高级人民法院（简称：云南高院）申请对二被告进行强制执行，云南高院指定昆明中院完成执行程序。红塔证券于2022年3月23日收到昆明市中级人民法院发来的《司法拍卖通知书》于2022年4月28日至29日对执行标的进行第一次公开司法网络拍卖，以公告之日起二十个交易日的收盘价平均值确定为上述股票的起拍价。

红证利德资本管理有限公司（简称：红证利德）诉北京裕源大通科技股份有限公司（简称：裕源大通）债权纠纷案。2021年12月3日，红塔证券向法院提交强制执行申请，并分别于2022年3月15日、18日收到强制执行款各一笔，共计5,256,513.00元。

湖北襄阳农村商业银行股份有限公司诉华融证券股份有限公司、华融证券襄阳长虹北路营业部、广发银行股份有限公司资管产品侵权责任纠纷案，襄阳市襄城区人民法院将于2022年5月31日开庭。

申万宏源证券代表证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划（简称：民企15号资管计划）诉明泰汇金资本投资有限公司（简称：明泰汇金）质押式证券回购合同纠纷案。2019年12月，申万宏源证券代表证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划与明泰汇金签订《股票质押式回购交易业务协议》，其后又签订两份《股票质押式回购交易协议书》（下称“《协议》”），约定明泰汇金以其持有的9,000万股“天融信”（证券代码：002212）作为质押标的股票，向资产管理计划融入合计73,000万元的资金。2020年对上述交易合约进行了多次延期。期间明泰汇金对质押股票多次进行了提前购回。2021年3月，因质押股票被司法冻结，申万宏源证券向明泰汇金发出提前购回通知。后明泰汇金未按通知要求提前购回，构成违约。为维护自身合法权益，申万宏源证券代表资管计划向上海金融法院提起诉讼，请求明泰汇金支付未偿还本金43,000万元及相关利息、违约金等。上海金融法院于2022年5月6日受理本案。

申万宏源证券诉明泰汇金质押式证券回购合同纠纷案。2017年3月，申万宏源证券与明泰汇金签订《股票质押式回购交易业务协议》，其后又签订一份《股票质押式回购交易协议书》（下称“《协议》”），约定明泰汇金以其持有的3,800万股“天融信”（证券代码：002212）作为质押标的股票，向申万宏源证券融入合计32,000万元的资金。2020年12月，申万宏源证券对上述交易合约进行了延期。期间，明泰汇金多次进行补充质押，并对质押股票进行了多次提前购回。2021年3月，申万宏源证券因质押股票被司法冻结，向明泰汇金发出提前购回通知。后明泰汇金未按通知要求提前购回，构成违约。为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼，请求明泰汇金向申万宏源证券支付未偿还本金12,500万元及相关利息、违约金等。上海金融法院于2022年5月6日受理本案。

因涉及票据纠纷诉讼，原告辽中县农村信用合作联社针对浦发银行长沙分行作为委托人、公司作为管理人设立的“财富-浦发票据二号定向资产管理计划（通道型）（简称“财富-浦发二号计划”）”，要求陆乐、罗泉、吉林敦化农村商业银行，赔偿因购买票据产生的经济损失2,304,020,389元；要求被告上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、财信证券股份有限公司、靖宇乾丰村镇银行股份有限公司、辽宁沈抚农村商业银行股份有限公司、辽宁凤城农村商业银行股份有限公司、台安县农村信用合作联社对原告的损失承担赔偿责任。财信证券表示对前述诉讼具体情况以及其被列入被告原因尚不清楚，具体情况尚待开庭后进一步了解。目前财信证券暂未针对前述诉讼确定代理律所，尚未进行答辩或提出反诉。该案件将于2022年6月9日一审开庭审理。

华创证券诉江苏金桥市场发展有限公司（简称：江苏金桥公司）抵押合同纠纷案。2018年6月，华创证券与江苏金桥、锦州恒越投资有限公司（简称：锦州恒越公司）签订《抵押合同》，约定江苏金桥公司将其拥有的价值773万元的房产及其全部权益设定抵押，为锦州恒越公司偿还华创证券股票质押融资款提供担保。为实现抵押权，华创证券向贵阳市云岩区人民法院（简称：云岩区法院）提起诉讼，申请对江苏金桥公司抵押财产拍卖、变卖后的实际回款具有优先受偿权。日前，贵州省贵阳市中级人民法院出具（2021）黔01民终12448号《民事判决书》，判决华创证券就锦州恒越公司提供的天夏智慧（股票代码000662.SZ）30,341,516股质押股票折价或拍卖、变卖后的价款，对贵州省高级人民法院（2018）黔民初86号民事判决第一项所确定的债权享有优先受偿权后仍不足清偿部分，可就江苏金桥公司提供的苏（2018）溧阳市不动产证明第0005741号不动产登记证明项下的财产折价或拍卖、变卖后的价款优先受偿；撤销一审判决；驳回华创证券其他诉讼请求。

合肥美的电冰箱有限公司（简称：合肥美的）诉重庆银行贵阳分行、华创证券等侵权责任纠纷案。合肥美的于2016年3月委托华创证券成立资金规模为3亿元的“华创恒丰86号定向资产管理计划”。按照合同约定及合肥美的指令，华创证券与陆家嘴国际信托有限公司（简称：陆家嘴信托）签订《单一资金信托信托合同》，将该笔资金投入陆家嘴信托。陆家嘴信托与贵州安泰再生资源科技有限公司（简称：贵州安泰）签订《信托贷款合同》，将该笔资金借予贵州安泰。合肥美的发现贵州安泰公司诈骗，于2019年7月以侵权责任纠纷为由向安徽省合肥市中级人民法院（简称：合肥中院）对被告聂勇、李恩泽、重庆银行贵阳分行、华创证券、陆家嘴信托提起诉讼，要求被告对合肥美的赔偿损失2.115亿元及利息损失。日前，合肥中院出具（2020）皖01民初112号《民事判决书》，判决重庆银行贵阳分行、华创证券、聂勇、李恩泽对合肥美的通过刑事执行程序不能追回的本金损失分别承担40%、20%、3%、7%的赔偿责任，并分别以最终承担的本金为基础，赔偿自2016年3月22日起按照中国人民银行同期存款利率标准算利息至判决生效之日止；驳回合肥美的其他诉讼请求。在此涉诉事项中，华创证券根据与合肥美的、恒丰银行签订的《华创恒丰86号定向资产管理计划资产管理合同》的约定，严格按照合肥美的的投资指令进行资产管理，因该投资产生的相关投资风险、纠纷与诉讼均由合肥美的自行处理与承担。日前，华创证券已提起上诉。

泛海控股股份有限公司（简称：泛海控股或公司）于2021年5月14日收到中国国际经济贸易仲裁委员会（简称：贸仲委）送达的仲裁材料。珠海隆门中鸿股权投资基金（有限合伙）（简称：珠海隆门）因民生证券股份有限公司股份转让协议履行争议，向贸仲委申请仲裁。2021年10月11日，泛海控股收到贸仲委送达的[2021]中国贸仲京裁字第2583号《裁决书》。2021年12月29日，泛海控股收到北京市第二中级人民法院（简称：北京二中院）送达的（2021）京02执1561号《执行通知书》，珠海隆门向北京二中院申请强制执行。2022年5月9日，泛海控股获悉北京二中院向武汉股权托管中心送达了（2021）京02执1561号《协助执行通知书》，主要内容为北京二中院要求武汉股权托管中心协助冻结泛海控股持有的武汉中央商务区股份有限公司（简称：中央商务）97,724,665股股份，冻结期限三年，自2022年5月9日至2025年5月8日止。

邓健雄诉万联证券广州荔湾分公司合同纠纷案，广东省广州市荔湾区人民法院（简称：荔湾区法院）一审驳回其诉讼请求。广州市中级人民法院（简称：广州中院）二审认为，当事人要求万联证券荔湾分公司承担“乐视网”股票交易损失，理据不足，驳回上诉。

林锋诉爱建证券劳动争议案，北京市朝阳区人民法院（简称：朝阳区法院）一审判决爱建证券给付华英项目承揽奖金123,249.98元、承做奖金120,413.21元，承销奖金30,000元。北京市第三中级人民法院（简称：北京三中院）二审驳回双方上诉。

张晨学诉国都证券劳动争议案。北京市东城区人民法院（简称：东城区法院）一审判决支付7万元递延奖金；北京市第二中级人民法院（简称：北京二中院）驳回国都证券上诉，维持原判。

方元胜诉华金证券常州龙锦路营业部劳动争议案，常州市新北区人民法院一审判决支付差旅费4,349元，业务提成费用110,880元。江苏省常州市中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

潘艳娥女士诉华西证券劳动争议案，深圳市福田区人民法院（简称：福田区法院）一审判决华西证券支付工资差额、未休年假工资、解约补偿、律师费等；深圳市中级人民法院（简称：深圳中院）驳回潘艳娥上诉，维持原判。

罗标强诉九州证券劳动争议案，北京三中院裁定发回朝阳区法院重审。

许晨曦女士诉民生证券追索劳动报酬纠纷案。深圳市罗湖区人民法院驳回其诉讼请求。

申万宏源证券济南泺源大街证券营业部与王峰劳动合同纠纷案。济南市劳动人事争议仲裁委员会于2021年8月6日做出济劳人仲案字〔2021〕第598号裁决书，裁决申万宏源泺源大街营业部继续履行劳动合同。济南市历下区人民法院驳回申万宏源诉讼请求；山东省济南市中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

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