全国律师咨询日 | 哪些券商最懂“法”？

全国律师咨询日 | 哪些券商最懂“法”？

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早

已习惯收到律师函的行家，在8.26这个全国律师咨询日，好奇的查看了券商在法律事务方面的情况。

法律人员知多少

此前，行家曾经统计了41家上市券商的员工执业岗位。仅有9家券商披露了法律相关人员的情况。

由于这些券商均将法律（法务）与合规、稽核、风控、内审等合并统计，数量和占比仅有参考价值。

哪些高管最懂法

行家进一步查看了上市券商董监高名单，寻找法律相关专业出身，现任或曾任法律相关部门管理人员，或是曾在法律相关机构任职的高管。

单看董事长或总裁，行家就发现了数位。

第一创业证券总裁王芳女士，曾任大鹏证券法律支持部经理，第一创业首席律师、法律合规部总经理等职。

国元证券总裁沈和付先生，曾任安徽信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券法律事务部主任等职。

中银证券党委书记、董事长、执行总裁宁敏女士，曾任中国银行总行法律事务部制度协议处干部。

除华泰证券合规总监、总法律顾问焦凯先生外，有确切的法律相关职务的现任上市券商高管，还有国元证券副总裁、合规总监、总法律顾问范圣兵先生，财达证券合规负责人、法务总监李华素女士。

而早在2004年，国务院国资委出台的《国有企业法律顾问管理办法》，就规定“企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格由企业聘任，全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。”并要求“大型企业设置企业总法律顾问”。

近期，中证协就《证券公司内部审计指引（征求意见稿）》征求意见，其中提及券商应建立总审计师制度，为高级管理人员。但对法律相关的高管职位，似乎未见新的动向。

法律专业在招人

对法律相关专业的人才来说，券商是否有充足的招聘需求呢？

行家查看了中证协近期更新的券商招聘信息，除专门的法律相关部门岗位外，投行、合规等领域也对法律人才的需求。

刚刚易主更名的国新证券，公开招聘总经理，要求证券、金融、法律、会计、投资类等经济管理相关专业。其招聘页面显示，合规法律部提供法律类实习岗位，要求法学类相关专业硕士及以上在读学生。

渤海证券近期曾发布法律事务总部实习生需求，要求经济、金融、法律等相关专业。

爱建证券近期发布风险管理部招聘公告，要求具备法律职业资格。

开源证券最新发布的债券承销实习生，要求经济、金融、财务或法律相关专业，通过CPA、司法考试、CFA者优先。而承做实习生，要求法律、金融、会计或审计专业，通过法考优先。

江海证券最新更新的合规管理部反洗钱岗，要求熟悉反洗钱法律法规及监管要求，具有2年以上反洗钱相关工作经验，硕士及以上学历。

大同证券社招页面有一则招聘稽核审计岗实习信息，要求经济、金融、管理、统计、信息技术、法律等相关专业在校硕士生。

光大证券最新发布招聘法务合规岗，要求硕士及以上学历，法律、金融、会计、数学、信息技术等相关专业，具有法律相关资格优先。合规与法律事务岗，要求硕士及以上学历，法律、经济、金融等相关专业；具备2年以上证券行业或律所工作经验，熟悉融资融券业务管理制度和规范标准，通过司法考试优先。

财通资管招聘法务专员，要求2023届硕士毕业生，法学专业背景，通过司法考试优先。

国金证券刚刚发布招聘信息，国金道富—法务合规岗，要求硕士学历，法律专业；通过司法考试（必备），有法务合规工作经验优先。法务岗实习生要求要求法律、财务或金融等相关专业，通过法律职业资格考试、注册会计师考试等优先。

中航证券资管运营部-合规信披实习生，要求金融、经济、法律、财务等相关专业优先。

首创证券投资银行事业部和债务融资总部招聘，要求硕士及以上学历，金融、经济、法律、财务等相关专业。

西南证券子公司招聘法律风控部法务经理，要求35周岁以下，硕士及以上学历，法律、法学专业；具有3年以上证券、私募股权等机构法务工作经验或证券、投资领域律师工作经验，通过国家司法考试优先。

近期陷入“选美风波”的安信证券，最新招聘法律事务岗，要求法学专业硕士及以上学历，具备法律、金融专业知识；取得律师执业资格或者通过统一司法考，有法院工作经历或律所独立代理诉讼案件经验优先。

金元证券此前招聘投行内核岗，要求硕士及以上学历，法律、会计或金融等相关专业，通过保荐代表人考试、注册会计师考试或司法考试者优先。

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